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夫妻性爱 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书    （2024 年 12 月 19 日更新）  基金经管东谈主：汇添富基金经管股份有限公司  基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                                                                         更新招募说明书                                                              目          录 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书                        迫切指示   本基金经中国证券监督经管委员会 2022 年 11 月 24 日证监许可【2022】2991 号文注册召募。本基金基金合同于 2022 年 12 月 27 日矜重收效。   基金经管东谈主保证《汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金招募说明书》(以 下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容确切、准确、好意思满。本招募 说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的投资价值和市集长进作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   投资有风险，投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同期也要承担相 应的投资风险。投资者拟认购（或申购）基金时应负责阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵府提要等信息败露文献，根据自身的投资方针、投资期 限、投资经验、资产现象等判断基金是否和投资者的风险承受智商相适应，自 主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，全面主张本基金居品的风险收益 特征，并承担基金投资中出现的各样风险，包括：因举座政事、经济、社会等 环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性 风险，由于基金投资者连气儿大量赎回基金产生的流动性风险，基金经管东谈主在基 金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等等。   本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪错误阻抑未达约定场所、 指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险。   本基金属于股票型基金，其预期风险及预期收益水平高于搀杂型基金、债券 型基金及货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收 益特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中接洽“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般市 场情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构（包括基金经管东谈主直销机构和其 他销售机构）根据相干法律法则对本基金进行“销售适应性风险评价”，不同的 销售机构领受的评价方法也不尽相通，因此销售机构的基金居品“风险等级评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之间的匹配进修。   基金的过往事迹并不预示其异日推崇，基金经管东谈主经管的其他基金的事迹也 不组成对本基金事迹推崇的保证。   基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应充分议论自身的风险承受智商，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资举止作出零丁决策。基金经管东谈主提醒投资者基金投资的“买者 自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化导致的投 资风险，由投资者自行包袱。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东谈主履行相应 步骤后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 接洽章节。侧袋机制实施期间，基金经管东谈主将对基金简称进行非常标记，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关爱本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东 在法律地位享有权利等方面存在相反可能激勉的风险、刊行东谈主领受合同阻抑架构 的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、往来机制 相干风险、存托凭证退市风险等其他风险。   本基金投资于北京证券往来所股票，可能濒临的风险包括：经营风险（北交 所主要服务改进型中小企业，企业多处于成长久，限制可能偏小，应付外部冲击 智商较弱等特质，企业上市后的不绝改进智商、收入及盈利水对等仍具有较大不 确定性；北交所允许未盈利企业上市，可能存在企业上市后仍无法盈利、不绝亏 损、无法进行利润分派等情况）、股价波动风险（北交所上市企业多聚焦行业细 分规模，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险；北交所的 轨制安排，包括股票刊行、往来、投资者适应性等方面与沪深证券往来所的轨制 法则存在一定永诀，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅 限制等，这些轨制上的相反可能导致挂牌股票股价波动较大）、退市风险（北交 所上市股票可能因触及强制断绝上市，或因企业自身原因主动断绝上市）、流动 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书 性风险（与沪深证券往来所上市公司比较，北交所企业股权相对集聚、投资者门 槛相较沪深主板市集较高，因此可能存在市集举座流动性弱于沪深证券往来所）、 由于存在表决权相反安排可能激勉的风险（北交所允许上市公司存在表决权相反 安排）等，具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法赐与阻抑的情形导致被迫 达到或进步 50%的除外。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   本次招募说明书更新主要触及基金经管东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应败露事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，接洽财务 数据和净值推崇截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书                    第一部分    媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《公开召募证券投资基金运作经管办法》、《公开召募证券投资基金 销售机构监督经管办法》、《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》、《公 开召募洞开式证券投资基金流动性风险经管规定》、《公开召募证券投资基金运 作指引第 3 号——指数基金指引》偏激他接洽法律法则以及《汇添富北证 50 成 份指数型证券投资基金基金合同》编写。   本基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性论述或紧要遗 漏，并对其确切性、准确性、好意思满性承担法律使命。   本基金根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募。本基金经管东谈主莫得寄托或 授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金合同 取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金基金 份额的举止自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合 同偏激他接洽规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的 权利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                    第二部分     释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何有用矫正和补充 成份指数型证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用矫正和补充 基金招募说明书》偏激更新 品贵府提要》偏激更新 额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露经管办法》及颁布机关对其时常作念 出的矫正 施的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的矫正 机关对其时常作念出的矫正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的矫正 会 务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经接洽政府部门批准栽植并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资经管办法》（包括其时常矫正）及相干法律法则规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 办理基金份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金经管东谈主缔结了基金销 售服务合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并扶植基金份额持有东谈主名册和办理非往来过户等 股份有限公司或接受汇添富基金经管股份有限公司寄托代为办理登记业务的机 构 经管的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐发的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 往来日 洞开日 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书         《业务法则》：指《汇添富基金经管股份有限公司洞开式基金业务法则》， 是范例基金经管东谈主所经管的洞开式证券投资基金登记方面的业务法则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的举止 请购买基金份额的举止 定的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 规定的条件，肯求将其持有基金经管东谈主经管的、某一基金的基金份额调度为基金 经管东谈主经管的其他基金基金份额的举止 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入 肯求份额总和后的余额，不同类别份额合并诡计）进步上一洞开日基金总份额的 行入款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的温存 申购款偏激他资产的价值总和 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别设立代码、诡计公告基金份额 净值和基金份额累计净值 时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费的基金 份额 申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 基金份额持有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公劝诱行股票、资产营救证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 往来的债券以及法律法则或中国证监会规定的其他流动性受限资产，如异日法律 法则变动，基金经管东谈主在履行适应步骤后，可对上述流动性受限资产范围进行调 整 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公正对待，如异日法律法则变动，基金经管东谈主在履行适应步骤后， 可对前述舞动订价机制的界说进行治愈 账户进行处置算帐，方针在于有用扯后腿并化解风险，确保投资者得到公正对待， 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 属于流动性风险经管器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                 第三部分       基金经管东谈主   一、基金经管东谈主简况   称号：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时刻：2005 年 2 月 3 日   批准栽植机关：中国证监会   批准栽植文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   接洽东谈主：李鹏   接洽电话：（021）28932888   股东称号偏激出资比例：                股东称号                股权比例           东方证券股份有限公司               35.412%    上海菁聚金投资经管合伙企业（有限合伙）             24.656%          上海上报资产经管有限公司              19.966%           东航金控有限使命公司               19.966%                 算计                  100%   二、主要东谈主员情况    李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学司帐学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事长，汇添富资产经管(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇经管局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务经管总部副总 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务经管总部总司理，汇添 富基金经管股份有限公司看守长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 会长、合规与风险经管专科委员会主席，上海资产经管协会会长，深圳证券往来 所理事会创业板股票刊行范例委员会委员等。    李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档剪辑。现任上海报业集团党委文告、社长。历任上海第四 师范学校团委文告、西宾；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副文告，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委文告， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；摆脱日报报业集团党 委副文告、纪委文告，摆脱日报党委文告；上海报业集团党委副文告，摆脱日报 社党委文告、社长。其他现任职务包括世界第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本经管有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。    林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商经管硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副文告， 东帆海外控股（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东帆海外融资租出有限公司董事、董事长，东帆海外金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委文告、 副总司理等。    张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司总司理，汇添 富老本经管有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金经管股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督经管委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。    魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海海外 金融学院学术调查学者、好意思国哥伦比亚大学毕生讲席教诲、好意思国国民经济研究局 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院照管人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲劝诱银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域团结与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 副教诲、海外货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行照管人、好意思国联邦储备 系统董事局调查学者等。    黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校司帐学博士。现任中欧海外 工商学院司帐学毕生荣誉教诲、不凡服务研究规模主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退教诲，教学和研究规模包括经管司帐、公司治理、激励合同 瞎想、绩效评估、医疗成本和质地经管。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院司帐系毕生教诲，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国司帐学会的经管司帐学会秘书长。    连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，教诲，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛首创成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与经管学部名誉主任、复旦大学经管学院特聘教诲、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘教诲、上海首席经济学家金融发展中心绪事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度辅导东谈主控制的大师会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策接洽特聘大师，享受国务院政府非常津贴。    毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东帆海外控股（香港）有限公司董事，东帆海外金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金经管股份有限公司监事。曾任东航期货有 限使命公司总司理、董事长、党总支文告，东航金控有限使命公司资产经管中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。    王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册司帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 公室主任。历任申银万国证券计议统筹总部综算计议部专员、发展协调办公室专 员，金信证券筹画发展总部总司理助理、秘书处副主任（控制办事），东方证券 研究所证券市集计策资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。    邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 司帐专科硕士，高档司帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国办事处总司理助理，中国华源集团有限公司机电出进口行状部财务司理，中 国华源集团生命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗期间有 限公司财务司理，摆脱日报报业集团计议财务处处长助理，摆脱日报报业集团计 划财务处副处长，摆脱日报报业集团计议财务处处长，上海报业集团财务经管部 常务副主任。    王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金经管股份有限公司私东谈主资产经管中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。    林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金经管股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本经管有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。    陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金经管股份有限公司详细办公室总监。曾任职于罗 兰贝格经管接洽有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。    李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）    张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）    雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商经管硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族海外相信投资公司网上往来部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。    娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总经 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 理。曾在赛格海外相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金经管有限公司、中原基金经管有限公司以及富达基金北京 与上海代表处办事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金居品筹办、机构理 财等经管办事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金经管股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督经管委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行诡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息期间部处长，建总行北京劝诱中心负责东谈主，建总行信息期间 经管部副总司理，建总行信息期间经管部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息期间经管部资深专员（副总司理级）。    李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任看守长。中国籍，1978 年出身，上海财 经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金经管股份有限公司，现任公司 看守长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总司理， 汇添富基金经管股份有限公司稽核监察部总监。   晏阳，国籍：中国。学历：哥伦比亚大学统计学硕士。从业资历：证券投资 基金从业资历。从业经历：2016 年 9 月至 2021 年 8 月任中证指数有限公司研究 员、高档研究员。2021 年 9 月加入汇添富基金经管股份有限公司，担任指数与 量化投资部基金司理。2022 年 7 月 13 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸交 易型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10 月 20 日于今任汇添富中 证 A100 往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月 27 日于今任 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月 16 日至 2024 年 4 月 8 日任汇添富中证细分有色金属产业主题往来型洞开式指数证券投资基 金的基金司理。2023 年 3 月 14 日于今任汇添富中证上海环交所碳中庸往来型开 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书 放式指数证券投资基金发起式献媚基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日于今任中 证金融地产往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 4 月 13 日至 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任深证 300 往来型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 22 日于今任中证银行往来型洞开式指数证券投资基金 的基金司理。2023 年 5 月 24 日于今任汇添富中证国新央企股东答复往来型洞开 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月 20 日于今任汇添富中证 800 价值 往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 7 月 11 日于今任汇添富华 证专精特新 100 指数型发起式证券投资基金的基金司理。2023 年 9 月 26 日于今 任汇添富中证红利往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月 21 日于今任汇添富中证 800 价值往来型洞开式指数证券投资基金发起式献媚基金 的基金司理。2023 年 11 月 28 日于今任汇添富中证细分有色金属产业主题往来 型洞开式指数证券投资基金发起式献媚基金的基金司理。2023 年 12 月 5 日于今 任汇添富中证电信主题往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 2 月 2 日于今任汇添富中证国新央企股东答复往来型洞开式指数证券投资基金联 接基金的基金司理。2024 年 4 月 24 日于今任汇添富中证港股通高股息投资往来 型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 5 月 31 日于今任汇添富中证油 气资源往来型洞开式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 6 月 12 日于今任汇 添富中证港股通高股息投资往来型洞开式指数证券投资基金献媚基金（LOF）的 基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、刘 伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，海外业务部总监）、宋鹏 （待业金投资部总监）   三、基金经管东谈主的职责   根据《基金法》、《运作办法》偏激他法律、法则的规定，基金经管东谈主应履 行以下职责： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 分派收益； 他法律举止；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 合同和中国证监会的接洽规定，建立健全里面阻抑轨制，采取有用措施，驻防违 反现行有用的接洽法律、行政法则、规章、基金合同和中国证监会接洽规定的行 为发生。 关法律法则，建立健全的里面阻抑轨制，采取有用措施，驻防下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待其经管的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏他 东谈主从事相干的往来举止；   （7）大意职守，不按照规定履行职责； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （8）法律、行政法则和中国证监会规定谢绝的其他举止。 家接洽法律、法则及行业范例，老诚信用、发愤尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管合同；   （3）特意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）断绝、干涉、阻滞或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意职守、倏地权益，不按照规定履行职责；   （7）违抗现行有用的接洽法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽 规定，表示在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易奥妙，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相 关的往来举止；   （8）违抗证券往来场合业务法则，利用对敲、倒仓等技能驾驭市集价钱，扰 乱市集次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息败露和告白中特意含有乌有、误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法则以及中国证监会规定谢绝的举止。   （1）依照接洽法律、行政法则和基金合同的规定，本着严慎发愤的原则为基 金份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违抗现行有用的接洽法律法则、基金合同和中国证监会的接洽规定， 表示在职职期间洞悉的接洽证券、基金的贸易奥妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计议等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东谈主从事相干的交 易举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来偏激他举止。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   五、基金经管东谈主的风险经管体系   本基金经管东谈主将经营经管中的主要风险分离为投资风险、合规风险、营运风 险停火德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各样风险，基金经管东谈主建立了一套好意思满的风险经管体系。   基金经管东谈主风险经管体系的构建遵命以下六项基本原则：   （1）营造细密的风险经管文化和里面阻抑环境，使风险意志连合到每位员 工、各个岗亭和经营经管的各个方法。   （2）建立完善的风险经管组织体系，切实保证风险经管部门的零丁性和泰斗 性，使其有用地阐扬职能作用。   （3）确保风险经管轨制的严肃性，保证风险经管轨制在投资经管和经营举止 过程中得到切实有用的实践。   （4）运用合理有用的风险方针和模子，竣事风险事前配置和预警、事中实时 监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险经管模式。   （5）建立和鼓吹职工职业守则训诲和专科培训体系，确保员器用备细密的职 业操守和充分的职责胜任智商。   （6）建立风险事件学习机制，负责分解各样风险事件，领受经验和经验，不 断完善风险经管体系。   本基金经管东谈主建立了董事会、经营经管层、风险经管部门、各职能部门四级 风险经管组织架构，并明确了相应的风险经管职能。                   汇添富风险经管组织结构图 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书        董事会   审计与风险经管委员会       经营经管层                 看守长      风坎坷抑委员会       各职能部门                       合规稽核部                                   风险经管部   （1）董事会对公司风险经管负有最终使命，董事会下设审计与风险经管委员 会与看守长。审计与风险经管委员会主要负责审核和带领公司的风险经管政策， 对公司的举座风险水平、风坎坷抑措施的实施情况进行评价。看守长负责组织指 导公司合规稽核和风险经管办事，监督搜检受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风坎坷抑情况。   （2）经营经管层负责风险经管政策、风坎坷抑措施的制定和落实，经营经管 层下设风坎坷抑委员会。风坎坷抑委员会主要负责审议风险经管轨制和经过，处 置紧要风险事件，促进风险经管文化的形成。   （3）合规稽核部和风险经管部是合规经管和风险经管的职能部门，负责合规 风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的管 理。   （4）各职能部门负责从经营经管的各业务方法上贯彻落实风险经管措施，执 行风险识别、风险测量、风坎坷抑、风险评价和风险请问等风险经管步骤，并持 续完善相应的里面阻抑轨制和经过。   本基金经管东谈主的风险经管包括风险识别、风险测量、风坎坷抑、风险评价、 风险请问等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的千般风险加以判断、归类和轻佻风险性 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 质的过程。   （2）风险测量是指猜度和预计风险发生的概率和可能酿成的损失，并根据这 两个因素的结合来揣度风险大小的进程。   （3）风坎坷抑是指采取相应的措施，监控和驻防千般风险的发生，竣事以合 理的成本在最大适度内驻防风险和消弱损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风坎坷抑的实践情况和运行效 果的过程。   （5）风险请问是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定步骤进行请问的 过程。   六、基金经管东谈主的里面阻抑轨制   里面阻抑是指基金经管东谈主为驻防和化解风险，保证经营运作恰当基金经管东谈主 发展筹画，在充分议论表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用经管方法、 实施阻抑步骤与阻抑措施而形成的系统。   基金经管东谈主结合自身具体情况，建立了科学合理、阻抑严实、运行高效的内 部阻抑体系，并制定了科学完善的里面阻抑轨制。   （1）保证基金经管东谈主经营运作恪守国度法律法则和行业监管法则，自发形成 遵法经营、范例运作的经营念念想和经营理念。   （2）驻防和化解经营风险，提高经营经管效益，确保经营业务的稳健运行和 受托资产的安全好意思满，竣事不绝、巩固、健康发展。   （3）确保基金经管东谈主和基金财务偏激他信息的确切、准确、实时、好意思满。   （1）健全性原则。里面阻抑机制掩饰基金经管东谈主的各项业务、各个部门和各 级东谈主员，并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个方法。   （2）有用性原则。通过科学的里面阻抑技能和方法，建立合理的里面阻抑程 序，贵重里面阻抑的有用实践。   （3）零丁性原则。基金经管东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，基金 资产、固有财产、其他资产的运作互相分离。   （4）互相制约原则。基金经管东谈主里面部门和岗亭的设立权责分明、互相制衡。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （5）成本效益原则。基金经管东谈主运用科学化的经营经管方法镌汰运作成本， 提高经济效益，以合理的阻抑成本达到最好的里面阻抑成果。   基金经管东谈主的里面阻抑要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、范例的岗亭经管措施、好意思满的信息贵府保全系统、严格的授权阻抑、有用 的风险驻防系统和快速反应机制等。   基金经管东谈主恪守国度接洽法律法则，遵命正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和当令性原则，制订了系统完善的里面阻抑轨制。里面阻抑的内容包括 投资经管业务阻抑、信息败露阻抑、信息期间系统阻抑、司帐系统阻抑以及里面 稽核阻抑等。   （1）投资经管业务阻抑   基金经管东谈主通过范例投资业务经过，分端倪强化投资风坎坷抑。公司根据投 资经管业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的经管规章、操作经过和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采取不同措施进行阻抑。   针对投资研究业务，基金经管东谈主制定了《汇添富基金经管股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究办事的业务经过、研究请问质地评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的规定；对于投资决策业务，基金经管东谈主制定了《汇添富基金 经管股份有限公司投资经管轨制》，保证投资决策严格恪守法律法则的接洽规定， 恰当基金合同所规定的要求，同期栽植了汇添富投资风险评估与经管轨制以及投 资经劳动迹评价体系；对于基金往来业务，基金经管东谈主将实行集聚往来与防火墙 轨制，建立往来监测系统、预警系统和往来反馈系统，完善相干的安全设施，交 易经过将严格按照“审核—实践—反馈—复核—归档”的步骤进行，驻防不正派 关联往来毁伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息败露阻抑   基金经管东谈主通过完善信息败露轨制，确保基金份额持有东谈主实时好意思满地了解基 金信息。基金经管东谈主按照法律、法则和中国证监会接洽规定，建立了《汇添富基 金经管股份有限公司公开召募证券投资基金信息败露经管轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息败露办事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行搜检和评价，保证公开败露的信息确切、准确、好意思满。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （3）信息期间系统阻抑   基金经管东谈主建立了先进的信息期间系统和完善的信息期间经管轨制。基金管 理东谈主的信息期间系统由先进的诡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 标准的认证，并有好意思满的期间贵府。基金经管东谈主制定了严格的信息期间岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等经管措施，对电子信息数据进行即时保存和 备份，迫切数据实行外乡备份何况长久保存，确保了系统可靠、巩固、安全地运 行。在东谈主员阻抑方面，对信息期间东谈主员进行接洽信息系统安全的统一培训和旁观； 信息期间东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）司帐系统阻抑   基金经管东谈主通过建立严格的司帐系统阻抑措施，确保司帐核算平时运转。基 金经管东谈主根据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度接洽法律、法则制订了基金司帐轨制、公司财务轨制、 司帐办事操作经过和司帐岗亭办事手册。通过事前驻防、事中搜检、过后监督的 方式发现、割断、根绝基金司帐核算中存在的千般风险。具体措施包括：领受了 咫尺发轫进的基金核算软件；基金司帐严格实践复核轨制；基金司帐核算领受基 金经管东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步零丁核算、互相查对的方式；逐日制作基金司帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各样司帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核阻抑   基金经管东谈主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面阻抑的有用性。 基金经管东谈主栽植看守长，看守长不错列席基金经管东谈主召开的任何会议，调阅相干 档案，就里面阻抑轨制的实践情况独随即履行搜检、评价、请问、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会请问公司里面阻抑实践情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员恪守法律、法则和规章的接洽 情况；搜检各业务部门和东谈主员实践里面阻抑轨制、各项经管轨制和业务规章的情 况。   （1）基金经管东谈主承诺以上对于里面阻抑轨制的败露确切、准确；   （2）基金经管东谈主承诺根据市集变化和基金经管东谈主业务发展不休完善里面风 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书 坎坷抑轨制。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                 第四部分      基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成立时刻：2004 年 09 月 17 日   组织风物：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝经营   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   接洽东谈主：王小飞   接洽电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、答理相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营经管处、跨境与外包经管处、托管应用系统营救处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部连气儿聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并照旧成为惯例化的内控办事技能。   （三）基金托管业务经营情况   四肢国内首批开办证券投资基金托管业务的贸易银行，中国成立银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念，不休加强风险经管和里面阻抑，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实贵重资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产限制不休扩大，托管业务品 种不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 前国内托管业务品种最都全的贸易银行之一。截止 2024 年三季度末，中国成立 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务智商和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财 资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年 荣获中央国债登记结算有限使命公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间市 场算帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银 大师》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业 务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 融》 “中国最好次托管银行”，并四肢独一中资银行取得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托 管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑场所   四肢基金托管东谈主，中国成立银行严格恪守国度接洽托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内接洽经管规定，遵法经营、范例运作、严格搜检，确保业务 的稳健运行，保证基金财产的安全好意思满，确保接洽信息的确切、准确、好意思满、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （二）里面阻抑组织结构   中国成立银行设有风险内控经管委员会，负责全行风险经管与里面阻抑办事， 对托管业务风险经管和里面阻抑的有用性进行带领。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规办事，具有零丁期骗内控合规办事权益和 智商。   （三）里面阻抑轨制及措施   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了经管轨制、阻抑制 度、岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和缓利进行；业务 东谈主员具备从业资历；业务经管严格实行复核、审核、搜检轨制，授权办事实行集 中阻抑，业务图章按规程扶植、存放、使用，账户贵府严格扶植，制约机制严格 有用；业务操作区专门设立，禁闭经管，实施音像监控；业务信息由专职信息披 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 露东谈主负责，驻防泄密；业求竣事自动化操作，驻防东谈主为事故的发生，期间系统完 整、零丁。   三、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步骤   （一）监督方法   依照《基金法》偏激配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行劝诱的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规定，对基金经管东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务方法中，对基 金经管东谈主发送的投资指示、基金经管东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行搜检 监督。   （二）监督经过 制等情况进行监控，如发现投资特别情况，向基金经管东谈主进行风险指示，与基金 经管东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有紧要特别事项实时请问中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时请问中国证监会。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书                  第五部分     相干服务机构   一、基金份额销售机构   （1）直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   接洽东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免远程话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金经管股份有限公司线上直销系统   本基金的其他销售机构请详见基金经管东谈主官网公示的销售机构信息表。基金 经管东谈主可根据接洽法律法则的要求，采纳其他恰当要求的机构销售基金，并在基 金经管东谈主网站公示。   二、登记机构   称号：汇添富基金经管股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐海外广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   接洽东谈主：马树超   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   接洽东谈主：陈颖华   四、审计基金财产的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（非常平凡合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   实践事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务接洽东谈主：许培菁   承办司帐师：许培菁、韩云 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书                 第六部分   基金的召募   本基金由基金经管东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信 息败露办法》等接洽法律法则以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2022】   一、基金的类型、运作方式及存续期限   股票型证券投资基金   契约型洞开式   二、基金份额的召募期限、召募对象、召募方式、召募场合   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。    恰当法律法则规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东谈主。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   通过各销售机构的基金销售网点公劝诱售，各销售机构的具体名单见基金管 理东谈主网站届时公示的基金销售机构名录。   本基金将通过基金经管东谈主的直销机构偏激他基金销售机构的销售网点公开 发售。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   投资者还不错登录基金经管东谈主网站（www.99fund.com）办理开户、认购等业 务，网上往来灵通经过、业务法则请登录基金经管东谈主网站查询。   召募期间，基金经管东谈主可根据情况变更或增减基金销售机构，并在基金经管 东谈主网站公示。具体销售城市（或网点）名单和接洽方式，请参见基金经管东谈主网站 届时公示的基金销售机构名录以及当地基金销售机构以千般风物发布的公告。   三、基金份额类别设立   本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式等事项的不同，将基金份额 分为不同的类别。   A 类基金份额在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金财产上钩提销售服务费；C 类基金份额 从本类别基金财产上钩提销售服务费而不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度。   本基金 A 类、C 类基金份额分别设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值，诡计公式为诡计日各样别基金资产 净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行采纳认购、申购的基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额持有东谈主利益无内容性不 利影响的情况下，经与基金托管东谈主协商一致，在履行适应步骤后基金经管东谈主可增 加、减少或治愈基金份额类别设立、对基金份额分类办法及法则进行治愈并在调 整实施之日前依照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告，不需要召开 基金份额持有东谈主大会。   四、基金份额的认购   除法律法则或中国证监会接洽规定另有规定外，任何与基金份额发售接洽的 当事东谈主不得预留和提前发售基金份额。   本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。   本基金对通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永诀化的认购费率。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书   特定投资群体指世界社会保障基金、基本养老保障基金、不错投资基金的地 方社会保障基金、企业年金基金、职业年金基金，以及个东谈主税收递延型贸易养老 保障、养老场所证券投资基金等。如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个 东谈主养老账户、经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金经管东谈主可将其 纳入特定投资群体范围。   特定投资群体可通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额。基金经管东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体认购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体认购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心认购本基金 A 类基金份额的特定投资群体，认 购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的认购费率实践。   其他投资者认购本基金 A 类基金份额的认购费率随认购金额增多而递减。在 召募期内如果有多笔认购，适用费率按单笔认购肯求单独诡计。其他投资者认购 A 类基金份额的具体认购费率如下表所示：           认购金额（M）              认购费率             M＜50 万元             0.80%            M≥100 万元           每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   A 类基金份额的认购用度由认购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等基金召募期间发生的各项用度。   基金经管东谈主不错在不违抗法律法则规定及基金合同约定的情况下根据市集 情况制定基金促销计议，依期和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期 间，基金经管东谈主不错按相干监管部门要求履行必要手续后，对基金投资者适应调 低基金认购费率。   基金认购领受金额认购的方式。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                        更新招募说明书   （1）A 类基金份额   A 类基金份额的认购金额包括认购用度和净认购金额。诡计公式为：   净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   认购用度=固定金额   净认购金额=认购金额-认购用度   认购份额=（净认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （2）C 类基金份额   认购份额=（认购金额＋认购利息）/基金份额发售面值   （3）上述认购份额（含利息折算的份额）诡计结果保留到极少点后 2 位，小 数点 2 位以后的部分四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，其对应的认购费率为 0.80%， 则其可得到的认购份额为：   净认购金额=10，000/（1+0.80%）=9，920.63 元   认购用度=10，000-9，920.63=79.37 元   认购份额=（9，920.63+3.00）/1.00=9，923.63 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假 设其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 9，923.63 份本基金 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类基金份额，其认购费金额为 500 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为   净认购金额=100，000-500=99，500.00 元   认购份额=（99，500.00+50.00）/1.00=99，550.00 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 100，000 元认购本基金 A 类 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 基金份额，假定召募期间其认购资金所得利息为 50.00 元，则其可得到 99，550.00 份本基金 A 类基金份额。   例 3.某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，由于召募期间基金 份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，假定其认购资金在认购期间产生的利息为 3.00 元，则根据公式诡计出：   认购份额=（10，000+3.00）/1.00=10，003.00 份   即：投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假定其认购资金在认 购期间产生的利息为 3.00 元，则其可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。   （1）认购时刻安排   投资者认购本基金的具体业务办理时刻由基金经管东谈主和基金销售机构确定， 请参见本基金的基金份额发售公告。   （2）投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续   投资者认购本基金份额应提交的文献和办理的手续详见本基金的基金份额 发售公告。   （3）基金份额的认购领受金额认购方式   投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在召募期内可屡次认购， 认购期间单个投资者的累计认购金额莫得限制，但本招募说明书、基金份额发售 公告、其他相干公告另有规定的除外。投资者的认购肯求一接受理不得取销。   （4）认购肯求的阐发   当日（T 日）在规定时刻内提交的肯求，投资者通常应在 T+2 日到销售机构 查询认购肯求的受理结果，并可在召募截止日后 4 个办事日内到销售机构打印交 易阐发书。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得胜，而仅代表销售机构确 实接收到认购肯求。认购肯求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于认购肯求 及认购份额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产 生的任何损失由投资者自行承担。   （5）认购金额的限制 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                              更新招募说明书 销中心初度认购本基金的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含认购费）；通过基金 经管东谈干线上直销系统认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）；通过 其他销售机构的销售网点认购本基金单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含认购费）。 进步最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认购金额及交 易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。召募期间不设立投资者单 个账户最高认购金额限制，但本招募说明书、基金份额发售公告、其他相干公告 另有规定的除外。 召募限制上限时，基金经管东谈主不错领受比例阐发或其他方式进行阐发，具体办 法参见基金份额发售公告或相干公告。 的 50%，基金经管东谈主不错采取比例阐发等方式对该投资东谈主的认购肯求进行限制。 基金经管东谈主接受某笔或者某些认购肯求有可能导致投资者变相侧咫尺述 50%比 例要求的，基金经管东谈主有权断绝该等全部或者部分认购肯求。投资东谈主认购的基金 份额数以基金合同收效后登记机构的阐发为准。    有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主 扫数，其中利息转份额以登记机构的记录为准。    五、召募资金的经管    基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结 束前，任何东谈主不得动用。    六、若本基金经管东谈主同期经管归拢标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF）， 则基金经管东谈主在履行适应步骤后可使本基金采取 ETF 献媚基金模式并相应修改 《基金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。    七、基金召募情况    本基金召募期为 2022 年 11 月 29 日至 2022 年 12 月 23 日。经司帐师事务所 验 资 ， 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 东谈主 民 币 1.00 元 计 算 ， 基 金 募 集 期 共 募 集 户。召募期间基金经管东谈主运用固有资金认购本基金 0.00 份，占比 0.00%。召募 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书 期间基金经管东谈主的从业东谈主员认购本基金 16，133.53 份，占比 0.00%。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书               第七部分     基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金经管东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资请问之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基 金经管东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。 基金经管东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止结果前， 任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列使命： 期活期入款利息； 金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主 或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期请问中赐与披 露；连气儿 60 个办事日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个办事日内向中国 证监会请问并提议处分有计议，如不绝运作、调度运作方式、与其他基金合并或者 断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会。   法律法则或中国证监会另有规定时，从其规定。   四、本基金基金合同于 2022 年 12 月 27 日矜重收效。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东谈主 在招募说明书或其他相干公示中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金经管东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。若基金经管 东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述 方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的洞开日实时刻   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来 所、深圳证券往来所、北京证券往来所的平时往来日的往来时刻，但基金经管东谈主 根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 洞开日的具体业务办理时刻在招募说明书中或基金经管东谈主届时发布的相干公告 中载明。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来时 间变更或其他非常情况，基金经管东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时刻进行相应 的治愈，但应在实施日前依照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   基金经管东谈主可根据执行情况照章决定本基金开动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在洞开申购业务的公告中规定。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不进步 3 个月开动办理赎回，具体业务办 理时刻在洞开赎回业务的公告中规定。   在确定申购开动与赎回开动时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回洞开日前依 照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告申购与赎回的开动时刻。   基金经管东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调度。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调度 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日相应类别 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                    更新招募说明书 的基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2023 年 1 月 11 日开动办理日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基金份额净值为基准进行诡计； 序赎回； 资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金经管东谈主 必须在新法则开动实施前依照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的步骤   投资东谈主必须根据销售机构规定的步骤，在洞开日的具体业务办理时刻内提议 申购或赎回的肯求。投资者在提交申购肯求时，须按销售机构规定的方式备足申 购资金，投资者在提交赎回肯求时，应确保账户内有富余的基金份额余额，不然 申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规定时刻前全额托福申购款项，不然所提交 的申购肯求不成立。投资东谈主在规定时刻前全额托福申购款项，申购成立；基金份 额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主在提交赎回肯求时，必须有富余的基金份额余额，不然所提 交的赎回肯求不成立。基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记 机构阐发赎回时，赎复活效。投资者赎回肯求收效后，基金经管东谈主将在 T＋7 日 (包括该日)内支付赎回款项。在发生大量赎回时，款项的支付办法参照基金合同 接洽条件处理。   遇往来所或往来市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 或其他非基金经管东谈主及基金托管东谈主所能阻抑的因素影响业务处理经过，则赎回款 项顺延至上述情形摒除后的下一个办事日划出。   基金经管东谈主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行治愈，基金经管东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》的接洽规定在规 定媒介上公告。   基金经管东谈主应以往来时刻结果前受理有用申购和赎回肯求确本日四肢申购 或赎回肯求日(T 日)，在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询并妥善期骗正当权利，不然，由此产生的任何损失 由投资东谈主自行承担。   在法律法则允许的范围内，本基金经管东谈主或登记机构可根据业务法则，对上 述业务办理时刻进行治愈，基金经管东谈主必须在治愈实施前依照《信息败露办法》 的接洽规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 东谈主民币 50，000 元（含申购费）；通过基金经管东谈干线上直销系统申购本基金基金 份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）；通过其他销售机构的销售网点申 购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。进步最低申购金额 的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及往来级差有其他规定 的，以各销售机构的业务规定为准。 金额的限制。 基金份额持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书 剩余份额自动赎回。 限限制，对单个投资者申购金额上限、基金限制上限或基金单日净申购比例不设 上限，但单一投资者持有基金份额数不得达到或进步基金份额总和的 50%（在基 金运作过程中因基金份额赎回等基金经管东谈主无法赐与阻抑的情形导致被迫达到 或进步 50%的除外）。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。 份额的数目限制。当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不 利影响时，基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限 或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护 存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风坎坷抑的需 要，可采取上述措施对基金限制赐与阻抑。基金经管东谈主必须在治愈实施前依照 《信息败露办法》的接洽规定在规定媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   本基金对通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体与除 此之外的其他投资者实施永诀化的申购费率。   特定投资群体可通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额。基金经管东谈主 可根据情况变更或增减特定投资群体申购本基金 A 类基金份额的销售机构。   通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体申购用度为每 笔 500 元。未通过本公司直销中心申购本基金 A 类基金份额的特定投资群体， 申购费率参照其他投资者适用的 A 类基金份额的申购费率实践。   其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率随申购金额增多而递减。投 资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔申购肯求单独诡计。其他投资 者申购 A 类基金份额的具体申购费率如下表所示：           申购金额（M）           申购费率             M＜50 万元          1.00% 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                         更新招募说明书             M≥100 万元              每笔 1000 元   本基金 C 类基金份额不收取申购用度。   A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。   本基金赎回费率按基金份额持有东谈控制有该部分基金份额的时刻分段设定。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额领受相通的赎回费率结构，赎回费率具 体如下：      持有期限（N）             赎回费率       归入基金资产比例         N        N≥7 天                 0              --   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的接洽规定在规定媒 介上公告。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例遵命相干法律法则以 及监管部门、自律法则的规定。基金经管东谈主依照《信息败露办法》的接洽规 定，将舞动订价机制的具体操作法则在规定媒介上公告。 场情况制定基金促销计议，依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促销活 动期间，在对存量基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，按相干监 管部门要求履行必要手续后，基金经管东谈主不错适应调低基金销售费率。   七、申购份额与赎回金额的诡计   （1）申购 A 类基金份额   A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）申购 C 类基金份额   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   （3）上述申购份额诡计结果保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分 四舍五入，由此错误产生的收益或损失由基金财产承担。   例 1.某投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额， 其对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则 可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.00%）=49，504.95 元   申购用度=50，000–49，504.95=495.05 元   申购份额=49，504.95/1.0520=47，057.94 份   即：投资者（非特定投资群体）投资 50，000 元申购本基金 A 类基金份额，其 对应的申购费率为 1.00%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其 可得到 47，057.94 份 A 类基金份额。   例 2.某特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类 基金份额，其申购费金额为 500 元，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额诡计如下：   净申购金额=100，000-500=99，500.00 元   申购份额=99，500.00/1.0150=98，029.56 份   即：特定投资群体客户通过本公司直销中心投资 10 万元申购本基金 A 类基 金份额，对应申购费为 500 元，假定申购当日的 A 类基金份额净值为 1.0150 元， 则其可得到 98，029.56 份 A 类基金份额。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                        更新招募说明书   例 3.某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=50，000.00/1.0520=47，528.52 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额净值为 1.0520 元，则可得到 47，528.52 份 C 类基金份额。   本基金赎回领受“份额赎回”的方式，   赎回金额以当日该类基金份额净值为基准进行诡计，诡计公式：   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   上述诡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例 4.某投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额， 对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是   赎回总金额=10，000×1.0520=10，520.00 元   赎回用度=10，520.00×1.50%=157.80 元   净赎回金额=10，520.00-157.80=10，362.20 元   即：投资者在持有期限未满 7 日时赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为 10，362.20 元。   本基金各样基金份额净值的诡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 本日收市后诡计，并根据基金合同的约定公告。遇非常情况，经履行适应步骤， 不错适应延伸诡计或公告。   本基金 A 类、C 类基金份额将分别诡计基金份额净值。   八、断绝或暂停申购的情形 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书   发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 接受投资东谈主的申购肯求。 资东谈主的申购肯求。 金资产净值。 对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 比例上限、单个投资者累计持有份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限 的。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相侧目 50%集聚度的情形。 特别情况导致基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记结算系统、基金 司帐系统无法平时运行。 算罅隙或发布特别时。   发生除上述第 4、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购肯求时，基金经管东谈主应当根据接洽规定在规定媒介上刊登暂停申购公 告。如果投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项将退还给 投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 理东谈主可暂停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发 后，基金经管东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派 给赎回肯求东谈主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相干条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的 办理并公告。   十、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 调度中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额 总和后的余额，不同类别份额合并诡计）进步前一洞开日的基金总份额的 10%， 即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金经管东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 全额赎回或部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 平时赎回步骤实践。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为 因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金经管东谈主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回 肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的，将自 动转入下一个洞开日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回肯求将被取销。   脱期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一洞开日 的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。   如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期 赎回处理。   （3）如发生单个洞开日内单个基金份额持有东谈主肯求赎回的基金份额进步前 一洞开日的基金总份额的 30%时，本基金经管东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超 过 30%比例的赎回肯求实施脱期办理。   对该单个基金份额持有东谈主不进步 30%比例的赎回肯求，与当日其他赎回肯求 总共，按上述（1）、（2）方式处理。如下一洞开日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一洞开日基金总份额的 30%时，络续按前述法则处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个洞开日内肯求赎回的基金份额占前一洞开日基 金总份额的比例低于 30%。   基金经管东谈主在履行适应步骤后，有权根据其时市集环境治愈前述比例及处理 法则，并在规定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金经管 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个办事日，并应当在规定媒介上进行公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   当发生上述大量赎回并脱期办理时，基金经管东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规定的其他方式在 3 个往来日内通知基金份额持有东谈主，说明接洽处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和重新洞开申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 关规定，最迟于重新洞开日在规定媒介刊登重新洞开申购或赎回的公告；也不错 根据执行情况在暂停公告中明确重新洞开申购或赎回的时刻，届时可不再另行发 布重新洞开的公告。   十二、基金调度   基金经管东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金经管东谈主经管的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费， 相干法则由基金经管东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的规定制定并公告，并 提前通知基金托管东谈主与相干机构。   本基金自 2023 年 1 月 11 日起开动办理调度业务。   十三、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东谈主无内容性不利影 响的前提下，履行相干步骤后，基金经管东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的往来场合或者往来方式进行基金份额转让的肯求并由登记机构办理基 金份额的过户登记。基金经管东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金 份额持有东谈主应根据基金经管东谈主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、恰当法律法则的其它非往来过户或者按 影相干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的举止。岂论在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                   更新招募说明书 会团体；司法强制实践是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈控制有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干贵府，对于恰当条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的标准收取转托管费。   十六、依期定额投资计议   基金经管东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资计议，具体法则由基金经管东谈主在 届时发布的公告或更新的招募说明书中确定。投资东谈主在办理依期定额投资计议时 可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东谈主在相干公告或更 新的招募说明书中所规定的依期定额投资计议最低申购金额。   本基金自 2023 年 1 月 11 日起开动办理依期定额投资业务。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、恰当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法则或监管机构另有规定的除外。   十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的规定或相干公告。   十八、如相干法律法则允许基金经管东谈主办理基金份额的质押业务或其他基金 业务，基金经管东谈主将制定和实施相应的业务法则。   十九、基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额持有东谈主实 质利益的前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和治愈并提前 公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书                 第九部分   基金的投资   一、投资场所   本基金进行被迫式指数化投资，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪 错误的最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地竣事投资场所， 基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含主板、创业板偏激他经中国证 监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支 持债券、政府营救机构债券、地方政府债券、可交换债券、可调度债券（含分离 往来可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）、股指期货、国债期货、股 票期权、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行入款（包含合同入款、依期 入款偏激他银行入款）、货币市集器用以及法律法则或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须恰当中国证监会相干规定)。   本基金还可根据法律法则参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。 每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例算计不低于 基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当步骤后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金领受被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏激权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应治愈。   当成份股发生配股、增发、分成等举止时，或因基金的申购和赎回等对本基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 金追踪标的指数的成果可能带来影响时，或因某些非常情况导致流动性不实时， 或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金经管东谈主不错对投资组合管 理进行适应变通和治愈，以更好地竣事本基金的投资场所。   本基金力求日均追踪偏离度的都备值不进步 0.35%，年追踪错误不进步 4%。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数 编制机构暂未作出治愈的，基金经管东谈主应当按照基金份额持有东谈主利益优先的原则， 履行里面决策步骤后实时对相干成份股进行治愈。   本基金主要领受完全复制法来构建股票投资组合，并根据标的指数成份股组 成偏激权重的变动对其进行当令治愈，以拟合、追踪标的指数的收益推崇。同期， 本基金还将根据法律法则和基金合同中的投资比例限制、申购赎回变动情况、股 票发生增发或配股、成份股停牌或因法律法则原因被限制投资、市集流动性不及 等情况，对股票投资组合进行实时治愈，以保证基金净值增长率与标的指数收益 率之间的高度正相干和追踪错误最小化。 实时进行治愈。   A．当标的指数成份股发生增发、配股等股权变动而影响成份股在指数中权重 的举止时，本基金将根据各成份股的权重变化实时治愈股票投资组合；   B．根据基金申购赎回情况，治愈股票投资组合，以有用追踪标的指数；   C．根据法律、法则规定，成份股在标的指数中的权重因其他原因发生相应变 化的，本基金不错对投资组合经管进行适应变通和治愈，死力镌汰追踪错误。   本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略实践。   本基金经管东谈主将基于对国表里宏不雅经济形式的久了分析、国表里财政政策与 货币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的 基本走势，制定久期阻抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和经管过 程中，本基金经管东谈主将具体领受期限结构配置、市集调度、信用利差和相对价值 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 判断、信用风险评估、现款经管等经管技能进行个券采纳。   对于本基金中可转债的投资，本基金主要领受可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把抓可 转债的价值走向，采纳相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行详细 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析结合在总共，最终确定投资的品种。   可交换债券与可调度债券的区别在于换股期间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈控制有的其他上市公司的股票。可交换债券雷同具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调度债券相通，即采纳持有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关慎重标公司的股票价 值以及刊行东谈主四肢股东的换股意愿等。本基金将通过对场所公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及条件带来的期权价值等详细分析，进行投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产营救证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在阻抑风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产营救证券的采纳上，本基金将采取“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产营救证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势偏激收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，采纳风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，充分议论 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲 非常情况下的流动性风险，如大额申购赎回等，以镌汰往来成本和组合风险，提 高投资效率。   若相干法律法则发生变化时，基金经管东谈主股指期货投资经管从其最新规定， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。   本基金投资国债期货将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，结合对宏 不雅经济形式和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析，对国债期货和 现货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   若相干法律法则发生变化时，基金经管东谈主国债期货投资经管从其最新规定， 以恰当上述法律法则和监管要求的变化。   本基金投资股票期权将按照风险经管的原则，以套期保值为主要方针，结合 投资场所、比例限制、风险收益特征以及法律法则的相干限制和要求，确定参与 股票期权往来的投资时机和投资比例。若相干法律法则发生变化时，基金经管东谈主 股票期权投资经管从其最新规定，以恰当上述法律法则和监管要求的变化。   异日如法律法则或监管机构允许基金投资股指期权或其他期权品种，本基金 将在履行适应步骤后，纳入投资范围并制定相应投资策略，并在招募说明书中更 新公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金将在充分议论风险和收益特征的基础上，审慎参与融资往来。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益特征的分析，确定投资时机、标的证券以及投 资比例。若相干融资业务法律法则发生变化，本基金将从其最新规定，在恰当本 基金投资场所的前提下，依影相干法律法则和监管要求制定融资策略。   为更好地竣事投资场所，在加强风险驻防并恪守审慎原则的前提下，本基金 可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投 资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动秉性况等因素的基础上，合 理确定出借证券的范围、期限和比例。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书   异日，跟着投资器用的发展和丰富，本基金可在不改变投资场所和风险收益 特征的前提下，相应治愈和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份 股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除国债期货、股指期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合 计不低于基金资产净值的 5%。其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收 申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产营救证券的比例，不得进步该 资产营救证券限制的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产营救 证券，不得进步其各样资产营救证券算计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基 金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级 请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之 外的因素致使基金不恰当该比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 产的投资；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （12）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （13）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当恪守下列要求： 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当恰当《基金合 同》对于股票投资比例的接洽约定； 资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差诡计）应当恰当基金合同对于债券投资比例的接洽约定；   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （15）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （16）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 诡计；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；   （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（11）、（16）项情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性限制、 基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资 比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会规定的非常 情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金投资不恰当第（16）项规定的，基金经管东谈主不得新增出借业务。 法律法则另有规定的从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以治愈以后的规定为准。   为贵重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违抗规定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是法律法则或中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱偏激他不正派的证券往来举止； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （7）法律、行政法则和中国证监会规定谢绝的其他举止。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行 阻抑东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当恰当基金的投资场所和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集公正合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并 按法律法则赐与败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。   法律法则或监管部门取消或治愈上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相干限制或以治愈以后的规定为准。   五、标的指数和事迹比较基准   本基金的标的指数为北证 50 成份指数偏激异日可能发生的变更。   异日若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会请问并提议处分 有计议，如更换基金标的指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合 同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未 得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有计议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则扶植基金投资运作。法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   本基金的事迹比较基准为：北证 50 成份指数收益率×95%+ 银行东谈主民币活期 入款利率（税后）×5%   如本基金标的指数变化，则事迹比较基准中的标的指数将相应治愈。事迹比 较基准的治愈根据标的指数的变更步骤实践。   六、风险收益特征 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                            更新招募说明书   本基金属于股票型基金，其预期的风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。同期本基金为指数基金，具有与标的指数相似的风险收益特征。   七、基金经管东谈主代表基金期骗股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 基金份额持有东谈主的利益； 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步骤、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章 节的规定。   九、基金的投资组合请问   基金经管东谈主的董事会、董事保证本请问所载贵府不存在乌有纪录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的确切性、准确性和好意思满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主中国成立银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 10 月 23 日复核了本请问中的财务方针、净值推崇、投资组合请问等内容，保证复 核内容不存在乌有纪录、误导性论述或者紧要遗漏。   本请问期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                     §1 投资组合请问 序号         相貌             金额（元）        占基金总资产的比例（%） 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                     更新招募说明书         其中：股票                   146，119，855.44               85.40         其中：债券                     1，410，818.41                0.82              资产营救证券                         -                   -         其中：买断式回购的买入返售金                                             -                   -         融资产 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                     -     B   采矿业                                      -                     -     C   制造业                      129，310，264.00                  81.34     D   电力、热力、燃气及水出产和供应业                         -                     -     E   建筑业                                      -                     -     F   批发和零卖业                                   -                     -     G   交通运载、仓储和邮政业                2，380，345.44                      1.50     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息期间服务业           11，008，341.00                      6.92     J   金融业                                      -                     - 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                           更新招募说明书     K   房地产业                                     -                           -     L   租出和商务服务业                                 -                           -     M   科学研究和期间服务业                     3，420，905.00                        2.15     N   水利、环境和民众设施经管业                            -                           -     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                           -     P   训诲                                       -                           -     Q   卫生和社会办事                                  -                           -     R   文化、体育和文娱业                                -                           -     S   详细                                       -                           -         算计                           146，119，855.44                       91.92 注:本基金本请问期末未持有积极投资的境内股票。 注:本基金本请问期末未持有港股通投资股票。 票投资明细                                                                占基金资产                       股票名     序号        股票代码            数目（股）         公允价值（元）            净值比例                           称                                                                 （％）                       锦波生                       物                       连城数                       控 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                     更新招募说明书                     创                     康乐卫                     士                     同力股                     份                     诺念念兰                     德                     吉林碳                     谷                     安达科                     技 票投资明细 注:本基金本请问期末未持有积极投资的股票。     序号            债券品种    公允价值（元）         占基金资产净值比例（％）          其中：政策性金融债                   -                              - 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                  更新招募说明书                                                       占基金资产                    债券名     序号    债券代码             数目（张）      公允价值（元）         净值比例                        称                                                        （％） 投资明细 注:本基金本请问期末未持有资产营救证券。 细 注:本基金本请问期末未持有贵金属投资。 注:本基金本请问期末未持有权证投资。 注:本基金本请问期未投资股指期货。 注:本基金本请问期未投资国债期货。     本基金投资的前十名证券的刊行主体中，贝特瑞新材料集团股份有限公司、大连连城数 控机器股份有限公司出咫尺请问编制日前一年内受到监管部门公开非难、处罚的情况。本基 金对上述主体刊行的相干证券的投资决策步骤恰当相干法律法则及基金合同的要求。     本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规定的备选股票库。 序号                称号                       金额（元） 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书 注:本基金本请问期末未持有处于转股期的可调度债券。 注:本基金本请问期末指数投资前十名股票中不存在运动受限情况。 注:本基金本请问期末未持有积极投资的股票。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                                            更新招募说明书                         第十部分           基金的事迹   本基金经管东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则经管和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未 来推崇。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   （一）本基金份额净值增长率与同期事迹比较基准收益率比较表：                            汇添富北证 50 成份指数 A                                                     事迹比                                份额净        事迹比                      份额净                            较基准                                值增长        较基准       阶段             值增长                            收益率     ①－③      ②－④                                率标准        收益率                      率①                             标准差                                差②          ③                                                      ④ （基金合同收效日）             0.03%    0.01%       0.10%    0.57%   -0.07%   -0.56% 至 2022 年 12 月 31 日                      -19.00%   2.62%      -17.53%   2.71%   -1.47%   -0.09% （基金合同收效日）            -11.19%   2.14%      -5.58%    2.22%   -5.61%   -0.08% 至 2024 年 9 月 30 日                            汇添富北证 50 成份指数 C                                                     事迹比                                份额净        事迹比                      份额净                            较基准                                值增长        较基准       阶段             值增长                            收益率     ①－③      ②－④                                率标准        收益率                      率①                             标准差                                差②          ③                                                      ④ （基金合同收效日）             0.03%    0.01%       0.10%    0.57%   -0.07%   -0.56% 至 2022 年 12 月 31 日                      -19.24%   2.62%      -17.53%   2.71%   -1.71%   -0.09% （基金合同收效日）            -11.80%   2.14%      -5.58%    2.22%   -6.22%   -0.08% 至 2024 年 9 月 30 日   （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比较基 准收益率变动的比较图 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的扶植和刑事使命   本基金财产零丁于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主扶植。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的规定刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章收场、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制实践。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书               第十二部分    基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券往来场合的往来日以及国度法律法则 规定需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业会 计准则》、监管部门接洽规定。   （一）对存在活跃市集且大要获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足把柄标明估值 日或最近往来日的报价不可确切响应公允价值的，应付报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金经管东谈主不应试虑因其大量持有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有富余 可利用数据和其他信息营救的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行治愈并确定公允价值。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   四、估值方法   （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素， 治愈最近往来市价，确定公允价钱；   （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 往来所市集挂牌转让的资产营救证券，领受估值期间确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的 归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公劝诱行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活 跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈，阐发计 量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受估值技 术确定公允价值；   （4）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、 初度公劝诱行股票时公司股东公劝诱售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监 管机构或行业协会接洽规定确定公允价值；   （5）往来所上市往来的可调度债券以逐日收盘价四肢估值全价。3、对世界 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的 固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱 的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期间市集利率莫得 发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来 日结算价估值。 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来 日结算价估值。 和行业协会的相干规定进行估值。 金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线，按照基金经管东谈主对基金净值信 息的诡计结果对外赐与公布。   五、估值步骤 该类基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的错误计入基金财产。基金经管东谈主不错栽植大额赎回情形下的净值精度 济急治愈机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规定公 告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按约定对外公布。   六、估值罅隙的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值 罅隙时，视为该类基金份额净值罅隙。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误酿成估值罅隙，导致其他当事东谈主遭遇损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值罅隙遭遇损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下 述“估值罅隙处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值罅隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （1）估值罅隙已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值罅隙使命方应实时 协调各方，实时进行更正，因更正估值罅隙发生的用度由估值罅隙使命方承担； 由于估值罅隙使命方未实时更正已产生的估值罅隙，给当事东谈主酿成损失的，由估 值罅隙使命方对径直损失承担补偿使命；若估值罅隙使命方照旧积极协调，何况 有协助义务确当事东谈主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值罅隙使命方应付更正的情况向接洽当事东谈主进行阐发，确保估值罅隙已得 到更正。   （2）估值罅隙的使命方对接洽当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责， 何况仅对估值罅隙的接洽径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值罅隙而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值罅隙使命方仍应付估值罅隙负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或 不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值罅隙使命 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥得 利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值罅隙使命方。   （4）估值罅隙治愈领受尽量归附至假定未发生估值罅隙的正确情形的方式。   估值罅隙被发现后，接洽确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步骤如下：   （1）查明估值罅隙发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值罅隙发生的 原因确定估值罅隙的使命方；   （2）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罅隙酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值罅隙处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罅隙的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值罅隙处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值罅隙的更正向接洽当事东谈主进行阐发。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （1）某类基金份额净值诡计出现罅隙时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通 报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大。   （2）罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 经管东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机构另有规定的，从其规定处理。如果行业 另有通行作念法，基金经管东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 业时； 产价值时； 阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息败露的基金资产净值和各样基金份额净值由基金经管东谈主负责 诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个办事日往来结果后诡计当 日的基金资产净值和各样基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 诡计结果复核阐发后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值按约定赐与公 布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   十、非常情形的处理 时，所酿成的错误不四肢基金资产估值罅隙处理。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 的数据罅隙，或由于其他不可抗力或国度司帐政策变更、市集法则变更等非基金 经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适应、 合理的措施进行搜检，但未能发现罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙，基金 经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必 要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书             第十三部分      基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已竣事收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金合同》收效起火 3 个月可不进行收益分派； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，基金份额持有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额分别采纳不同的分成方式；若投资者不采纳，本基金默许 的收益分派方式是现款分成；   在不违抗法律法则且对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，基 金经管东谈主可对基金收益分派原则进行治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会。   四、收益分派有计议   基金收益分派有计议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、收益分派有计议的确定、公告与实施   本基金收益分派有计议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在 规定媒介公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金         更新招募说明书 资的诡计方法，依照《业务法则》实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的规定。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书              第十四部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类 会另有规定的除外）； 诉讼费； 用度。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。经管费的诡计方 法如下：   H＝E×0.5%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处分。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的诡计 方法如下：   H＝E×0.1%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处分。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.4%。   诡计方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金经管东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，自动在次月初五个办事日内、按照指定的账户旅途进 行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节沐日、休息日结果之日起 5 个办事 日内或不可抗力情形摒除之日起 5 个办事日内支付。用度自动扣划后，经管东谈主应 进行查对，如发现数据不符，实时接洽托管东谈主协商处分。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据接洽法则及相应合同 规定，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的相貌   下列用度不列入基金用度： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度接洽税收征收的规定代扣代缴。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书             第十五部分      基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 计核算，按照接洽规定编制基金司帐报表； 以书面方式阐发。   二、基金的年度审计 和国证券法》规定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行 审计。 司帐师事务所需在 2 日内在规定媒介公告。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书              第十六部分 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险经管规定》、《基金合同》偏激他接洽规定。相干法律法则对于信 息败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规定的天然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组 织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的确切性、准确性、 好意思满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时刻内，将应予败露的基金信 息通过恰当中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）和《信 息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等规定媒介败露，并 保证基金投资者大要按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露 的信息贵府。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金 信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东谈主民币 元。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府提要 金份额持有东谈主大会召开的法则及具体步骤，说明基金居品的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露 及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发 生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在 规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一 次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 的基金提要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府提要的信息发生紧要变更 的，基金经管东谈主应当在三个办事日内，更新基金居品贵府提要，并登载在规定网 站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵府提要其他信息发生变更的，基 金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品资 料提要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金经管东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府提要、 《基金合同》和基金托管合同登载在规定网站上，并将基金居品贵府提要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管 合同登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于规定媒介上。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （三）《基金合同》收效公告   基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个洞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露洞开日的各样基 金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的诡计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者大要在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期请问，包括基金年度请问、基金中期请问和基金季度请问   基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度请问，将年 度请问登载在规定网站上，并将年度请问指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度请问中的财务司帐请问应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期请问，将 中期请问登载在规定网站上，并将中期请问指示性公告登载在规定报刊上。   基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度请问， 将季度请问登载在规定网站上，并将季度请问指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度请问、中 期请问或者年度请问。   如请问期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期请问“影响投资者决策的 其他迫切信息”项下败露该投资者的类别、请问期末持有份额及占比、请问期内 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的非常情形除外。   基金经管东谈主应当在基金年度请问和中期请问中败露基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时请问   本基金发生紧要事件，接洽信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时请问书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 所； 项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相干举止受到紧要行政处罚、刑事处罚； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 执行阻抑东谈主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）袒露公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，相干信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该音讯进行公开袒露。   （九）算帐请问   基金合同断绝情形发生时，基金经管东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基 金财产进行算帐并作出算帐请问。基金财产算帐小组应当将算帐请问登载在规定 网站上，并将算帐请问指示性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货的信息败露   基金经管东谈主在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书(更 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 新)等文献中败露股指期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 往来政策和往来场所等。   （十二）投资国债期货的信息败露   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更 新）等文献中败露国债期货往来情况，包括往来政策、持仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的 往来政策和往来场所等。   （十三）投资股票期权的信息败露   基金经管东谈主应在依期信息败露文献中败露参与股票期权往来的接洽情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权往来对基金总体风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资场所。   （十四）投资资产营救证券的信息败露   本基金投资资产营救证券，基金经管东谈主应在基金年度请问及中期请问中败露 其持有的资产营救证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和请问期内 扫数的资产营救证券明细。基金经管东谈主应在基金季度请问中败露其持有的资产支 持证券总额、资产营救证券市值占基金净资产的比例和请问期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产营救证券明细。   （十五）参与融资业务的信息败露   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更 新）等文献中败露参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及经管情况。   （十六）参与转融通证券出借业务的信息败露   基金经管东谈主应在季度请问、中期请问、年度请问等依期请问和招募说明书（更 新）等文献中败露参与转融通证券出借业务往来的情况，包括投资策略、业务开 展情况、损益情况、风险及经管情况，并就请问期内本基金参与转融通证券出借 业务发生的紧要关联往来事项作念详备说明。   （十七）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，相干信息败露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 和招募说明书的规定进行信息败露，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的规定。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、暂停或延伸信息败露的情形 时； 产价值时；   七、信息败露事务经管   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露经管轨制，指定专门部门及 高档经管东谈主员负责经管信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息 败露内容与格式准则等法则的规定。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金经管东谈主、基金托管东谈主及相干从业东谈主员不得表示未 公开败露的基金信息。   基金托管东谈主应当按影相干法律法则、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金经管东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金依期请问、更新的招募说明书、更新的基金居品贵府提要、基金算帐 请问等公开败露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电 子阐发。   基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的确切、准确、好意思满、实时。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于规定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 金平时投资操作的前提下，自主普及信息败露服务的质地。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法则的相干规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计请问、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书                 第十七部分       风险揭示   一、市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心绪和往来轨制 等千般因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨径直影响着 证券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于证券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管明智商、财务现象、市集长进、 行业竞争、东谈主员训诲等，这些都会导致企业的盈利发生变化。   如果基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者大要用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。   天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可完全侧目。   主淌若指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 损失掉大部分的投资，这主要体咫尺企业债中。   基金的利润将主要通过现款风物来分派，而现款可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动接洽的风险，单一的久期 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 方针并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调度债券的投资中，具体推崇为可调度债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调度债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   二、经管风险   在基金经管运作过程中，基金经管东谈主的常识、技能、经验、判断等主不雅因素 会影响其对相干信息和经济形式、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   三、流动性风险   流动性风险可视为一种详细性风险，它是其他风险在基金经管和公司举座经 营方面的详细体现。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的竣事。   本基金要随时应付投资者的赎回，如果基金资产不可赶快编削成现款，或者 变现为现款时对基金资产净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生大量赎回时，如果基金资产变现智商差，可能会产生基金仓位治愈 的繁难，导致流动性风险，可能影响基金份额净值。   本基金为指数型基金，追踪的标的指数为北证 50 成份指数。本基金投资于 股票的资产不低于基金资产的 80%，投资于标的指数成份股、备选成份股的资产 的比例不低于非现款基金资产的 80%。因此，本基金濒临的流动性风险主要来自 追踪指数的成份股和备选成份股因紧要事项等原因引起的停牌。在某些市集环境 下，成份股中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受 限，无法立即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   本基金领受被迫式指数化投资方法，按照标的指数的成份股偏激权重来构建 基金的股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应治愈。标 的指数成份股权重散播平衡，集聚度低，且成份股均属于流动性较好，往来活跃 的股票。当出现非常原因导致市集举座流动性不及，本基金经管东谈主将对股票投资 组合进行实时治愈，以知足基金流动性需求。此外，在基金投资运作中，基金管 理东谈主严格按照法律法则的接洽规定和基金合同约定的投资范围与比例限制实施 投资经管，充分作念好洞开式基金流动性风险的经管办事。   投资东谈主可在本基金的洞开日办理基金份额的申购和赎回业务。   为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，遵命基金份额持有东谈主利益优先 原则，本基金经管东谈主将合理阻抑基金份额持有东谈主集聚度，审慎阐发申购赎回业务 肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在紧要不利影响 时，基金经管东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限、基金限制上限或基金 单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金经管东谈主宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （4）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或减速支付赎回 款项。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规定。   当本基金出现大量赎回情形时，本基金经管东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险经管器用对赎回肯求进行适度治愈，以应付 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （1）脱期办理大量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的规定。   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公正对待的前提下， 可依照法律法则及基金合同的约定，详细运用各样流动性风险经管器用，对赎回 肯求进行适度治愈，四肢特定情形下基金经管东谈主流动性风险经管的辅助措施。   当基金经管东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为因支付投资东谈主的赎 回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，可详细运用包 括脱期办理大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险经管器用，投资者 将濒临无法办理申购、其赎回肯求被断绝或脱期办理、赎回款项减速支付，或面 临赎回成本或申购成本较高等的风险。   本基金实施备用的流动性风险经管器用包括但不限于：   （1）脱期办理大量赎回肯求；   （2）暂停接受赎回肯求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）收取短期赎回费；   （5）暂停基金估值；   （6）舞动订价；   （7）实施侧袋机制；   （8）中国证监会认定的其他措施。   四、独到风险   （1）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表总共股票市集。标的指数成份股的平均答复率可能 与总共股票市集的平均答复率存在偏离。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （2）标的指数的流动性风险   本基金持有的股票可能因紧要事项等原因停牌，在某些市集环境下，成份股 中停牌股票的比例可能比较大。由于停牌股票在停牌期间的流动性受限，无法立 即变现，可能会导致本基金的流动性风险增多以及追踪错误扩大。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、 投资者心绪和往来轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险及追踪错误未达约定目 标的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离或跟 踪错误未达约定场所： 产生追踪错误。 重发生变化，使本基金在相应的组合治愈中产生追踪错误。 率，产生追踪错误。 或承担冲击成本而产生追踪错误。 及基金经管费和托管费等用度的存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪错误。 平、期间技能、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。 其他器用酿成的指数追踪错误；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布 机构指数编制罅隙等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   根据基金合同规定，如发生导致标的指数变更的情形，基金经管东谈主不错依据 贵重投资者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本 基金的投资组合将相应进行治愈。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且 投资组合治愈可能产生往来成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产 生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和贵重，异日指数编制机构可 能由于千般原因罢手对指数的经管和贵重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个办事日内向中国证监会请问并提议处分有计议，如更换基金标的 指数、调度运作方式、与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金标的指数、调度运作方式、 与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分有计议确依期间，基金经管 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵命基金份额持有东谈主 利益优先原则扶植基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相干市集推崇有在相反，影响投资收益。   法律法则或监管机构另有规定的，从其规定。   标的指数成份股可能因千般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能面 临如下风险：   （1）基金可能因无法实时治愈投资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大。   （2）在顶点情况下，标的指数成份股可能大面积停牌，基金可能无法实时卖 出成份股以获取足额的恰当要求的赎回款，由此基金经管东谈主可能根据基金合同的 约定采取暂停赎回或减速支付赎回款项的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部 分基金份额的风险。   本基金可投资国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风险、流 动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生变化的 风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 动，影响套期保值或套利成果，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可分为两 类：一类为运动量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸 的风险，此类风险时时是由市集短少广度或深度导致的；另一类为资金量风险， 是指资金量无法知足保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风险。   本基金可投资股指期货，股指期货领受保证金往来轨制，由于保证金往来具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数狭窄的变动就可能会使投资东谈主权益遭遇 较大损失。股指期货领受逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括：   （1）市集风险   期权订价模子较为复杂，其市值将会受到期权合约价钱、标的物价钱、标的 物波动率等多因素影响。若期权标的价钱波动导致期权不具行权价值，期权买方 将损失付出的扫数权利金；期权卖方由于需承担行权践约义务，因合约标的价钱 波动导致的损失可能广大于其收取的权利金；   （2）行权风险   对于期权往来的买方，在合约到期时采纳行权的，若行权资金（认购期权） 或合约标的不及（认沽期权）将可能导致不及部分对应的行权申报失败的风险。 对于期权往来的卖方，如果未能在规依期限内准备好足额的资金（认沽期权）或 者证券（认购期权），就会组成行权资金交收失约或者行权证券交割失约，需按 照往来所规定支付失约金。此外，由于行权日和证券交割后的可往来日的相反而 导致行权后持有现货证券等，还将濒临证券价钱涨跌风险；   （3）流动性风险   期权业务的流动性风险主要包括运动量风险和无法缴足保证金（现款或现货） 的流动性风险；   （4）时刻价值风险   期权往来的买方领有期权的时刻价值，时刻价值跟着期权到期日的相近而不 断损耗。上述风险可能增多本基金净值的波动性。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   本基金可投资资产营救证券，资产营救证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产营救证券的投资与基金 资产密切相干，因此会受到特定原始权益东谈主收歇风险及现款流预计风险等的影响； 当本基金投资的资产营救证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时治愈 持仓的风险；此外当资产营救证券相干的刊行东谈主、经管东谈主、托管东谈主等出现非法违 约时，本基金将濒临无法收取投资收益甚而损失本金的风险。   本基金可参与融资往来，融资往来的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的驻防融资交 易所濒临的各样风险，基金经管东谈主将恪守审慎经营原则，制定科学合理的投资策 略和风险经管轨制，有用驻防和阻抑风险，切实贵重基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可根据法律法则和基金合同的约定参与转融通证券出借业务，可能存 在转融通证券出借业务独到风险，包括但不限于：   （1）流动性风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现支付赎回款项的风险；   （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相应权 益补偿及借约用度的风险；   （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的市集风 险；   （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈波动、个别证券出现紧要事 件、往来敌手方失约、业务法则治愈、信息期间不可平时运行等风险。   本基金可投资运动受限证券，按监管机构或行业协会接洽规定确定公允价值， 本基金的基金净值可能由于估值方法的原因偏离所持有证券的收盘价所对应的 净值，因此，投资者在申购赎回时，需议论估值方法对基金净值的影响。另外， 本基金可能由于投资运动受限证券而濒临流动性风险以及运动受限期间内证券 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 价钱大幅下落的风险。   本基金可投资存托凭证，除平凡股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险：   （1）存托凭证持有东谈主与持有基础股票的股东在法律地位享有权利等方面存 在相反可能激勉的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主执行享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益天然基本相等，但并不可等同于径直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的相反。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的径直股东，不错径直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为转折领有公司相干权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有并转折 期骗分成、投票等权利。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托合同的约定，分歧 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主期骗 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同意见，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到毁伤，本基金四肢存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   （2）刊行东谈主领受合同阻抑架构的风险   境外基础证券刊行东谈主如领受合同阻抑架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、经营等风险，可能濒临对境内实体运营企业紧要依赖、合同阻抑架构下相干 主体失约等风险。   （3）增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险   存托凭证刊行时，其对应的净资产照旧固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。   （4）往来机制相干风险   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、往来时刻、往来轨制、停复牌法则、 特别往来情形、作念空机制等相反，境内存托凭证的往来价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能转念至境内市集上市往来，从而增多境 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 内市集的存托凭证供给数目，可能引起往来价钱大幅波动。   （5）存托凭证退市风险   如果刊行东谈主不再恰当上市条件或者发生其他紧要非法举止，可能导致存托凭 证濒临退市。基金四肢存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托合同的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往来或者转让、 存托东谈主无法络续按照存托合同的约定为基金提供相应服务等风险。   （6）其它风险   存托凭证存续期间，存托凭证相貌内容可能发生紧要、内容变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调度比例发生治愈、红筹公司和存托东谈主可能对存托合同 作出修改、更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅以 预先通知的方式，即对投资者收效。本基金四肢存托凭证投资者可能无法对此行 使表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制实践等情形，本基金四肢存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证相干用度。   本基金投资于北京证券往来所股票，可能濒临的风险包括：   （1）经营风险   北交所主要服务改进型中小企业，企业多处于成长久，限制可能偏小，时时 具有依赖中枢期间东谈主员和供应商、客户集聚度高、应付外部冲击智商较弱等特质， 企业上市后的不绝改进智商、收入及盈利水对等仍具有较大不确定性。   北交所设立四套上市标准，其中允许未盈利企业上市。因此可能存在企业向 不特定及格投资者公劝诱行股票并在北交所上市前锋未盈利、有累计未弥补吃亏 等情形，以及在上市后仍无法盈利、不绝吃亏、无法进行利润分派等情况。   （2）股价波动风险   北交所上市企业多聚焦行业细分规模，事迹受外部环境影响大，可比公司较 少，传统估值方法可能不适用，上市后可能存在股价波动的风险。   北交所是零丁于沪深证券往来所之外的世界性证券往来所，其轨制法则，包 括股票刊行、往来、投资者适应性等方面与沪深证券往来所的轨制法则存在一定 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 永诀，包括北交所股票连气儿竞价股票涨跌幅为 30%，首日无涨跌幅限制等，这些 轨制上的相反可能导致挂牌股票股价波动较大。   （3）退市风险   北交所股票可能因触及退市情形被断绝上市。因触及往来类情形被断绝上市 的北交所股票，不参预退市整理期；因触及财务类、范例类及紧要非法类情形被 断绝上市的，参预退市整理期往来 15 个往来日，且首个往来日不设价钱涨跌幅 限制。股票退市可能会给本基金带来不利影响。   （4）流动性风险   与沪深证券往来所上市公司比较，北交所企业股权相对集聚、投资者门槛相 较沪深主板市集较高，因此可能存在市集举座流动性弱于沪深证券往来所，投资 者可能在特定阶段对北交所股票形成一致性预期，因此基金存在持有股票无法正 常往来的风险。   （5）由于存在表决权相反安排可能激勉的风险   北交所允许上市公司存在表决权相反安排。根据此项安排，上市公司可能存 在阻抑权相对集聚，以及因每一极度表决权股份领有的表决权数目大于每一平凡 股份领有的表决权数目等情形，而使平凡投资者的表决权利及对公司日常经营等 事务的影响力受到限制。   若本基金经管东谈主同期经管归拢标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF），则 基金经管东谈主在履行适应步骤后可使本基金采取 ETF 献媚基金模式并相应修改《基 金合同》，届时无需召开基金份额持有东谈主大会。故投资者还可能濒临本基金自动 转型的风险。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将罢手败露基 金净值信息，并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额平时洞开赎回，因 此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账 户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变当前刻具有不确定性，最终变现价钱也 具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额 持有东谈主可能因此濒临损失。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期请问中败露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 基金经管东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金经管东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金经管东谈主诡计各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 议论主袋账户资产，并根据相干规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的事迹方针不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   以上所述因素可能会给本基金投资带来非常往来风险。   五、税负增多风险   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融、房地产劝诱、教 育辅助服务等升值税政策的通知》第四条规定：“资管居品运营过程中发生的增 值税应税举止，以资管居品经管东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中基金经管 东谈主的经管费中不包括居品运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳增 值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的规 定以基金经管东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持有东谈主的 投资税费成本。   六、操作或期间风险   相干当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面阻抑存在劣势或者东谈主为因素造 成操作乌有或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权非法往来、司帐部门讹诈、 往来罅隙、IT 系统故障等风险。   在洞开式基金的千般往来举止或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或 者差错而影响往来的平时进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金经管东谈主、登记机构、销售机构、证券、期货往来所、证券登 记结算机构等等。   七、合规性风险   指基金经管或运作过程中，违抗国度法律法则的规定，或者基金投资违抗法 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 规及基金合同接洽规定的风险。   八、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节接洽风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集普遍法则等作念出的概述性形色，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干 法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与居品风险之 间的匹配进修。   九、其他风险 行，可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身径直阻抑智商之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益 受损。   十、声明 金，须自行承担投资风险。 销售，可是，基金并不是销售机构的入款或欠债，也莫得经销售机构担保或者 背书，销售机构并不可保证其收益或本金安全。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                更新招募说明书                 第十八部分        侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步骤   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事 务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金经管东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金经管东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 阐发相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购肯求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金经管东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调度。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调度侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调度申 请将被断绝。   基金经管东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东谈主在相 关公告中规定。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋 账户份额。大量赎回按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一洞开日 主袋账户总份额的 10%认定。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金经管东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金经管东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   （三）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。   基金经管东谈主不错将与侧袋账户接洽的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的经管费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值四肢基数计 提。   （四）基金的收益分派   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分派条件的情形下， 基金经管东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （五）基金的信息败露   基金经管东谈主应按照招募说明书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信 息败露方式和频率败露主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金 经管东谈主应当暂停败露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东谈主应当在基金依期请问中败露请问期内特定资产处置进展情况，披 露请问期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不四肢基金经管东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期请问中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。司帐师事务所对基金年度请问进行审计时，应付请问期内基金侧袋机制运 行相干的司帐核算和年度请问败露等发表审计意见。   基金经管东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及步骤、特定资产流动性和 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险指示等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、相干用度发生情况等迫切信息。   （六）特定资产处置算帐   特定资产以可出售、可转让、归附往来等方式归附流动性后，基金经管东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   （七）侧袋的审计   基金经管东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后，实时聘用恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计意见。   三、本部分对于侧袋机制的相干规定，但凡径直援用法律法则或监管法则的 部分，如将来法律法则或监管法则修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法 律法则或监管法则针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金经管东谈主经与基金托 管东谈主协商一致并履行适应步骤后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书    第十九部分      基金合同的变更、断绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步骤后，《基金合同》应当断绝： 金托管东谈主连络的； 因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有计议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜 召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的各样 基金份额比例进行分派。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在规定网站上，并将算帐请问指示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书             第二十部分 基金合同的内容摘记   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金经管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并 经管基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则规定或中国证监会批准 的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及接洽法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主 违抗了《基金合同》及国度接洽法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干举止进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及接洽法律规定决定基金收益的分派有计议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗股东权利，为基金的利 益期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者 实施其他法律举止；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在恰当接洽法律、法则的前提下，制订和治愈接洽基金认购、申购、 赎回、调度、依期定额投资、转托管和非往来过户等业务法则；   （17）在法律法则和基金合同规定的范围内决定治愈基金费率结构和收费方 式；   （18）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则经管和运用 基金财产；   （4）配备富余的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 经营方式经管和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保 证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相零丁，对所经管的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法恰当《基金合同》等法律文献的规定，按接洽规定诡计并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问；   （10）编制季度请问、中期请问和年度请问；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定，履行信息败露 及请问义务；   （12）保守基金贸易奥妙，不表示基金投资计议、投资意向等。除《基金法》、 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 《基金合同》偏激他接洽规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东谈主表示，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照管人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计议，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规定保存基金财产经管业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不少于法定最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时刻发出，何况 保证投资者大要按照《基金合同》规定的时刻和方式，随时查阅到与基金接洽的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到接洽贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 并通知基金托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理接洽基 金事务的举止承担使命；   （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其 他法律举止；   （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 收效，基金经管东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的规定安全保 管基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规定或监管部门批准 的其他用度；   （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违抗《基金 合同》及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情 形，应呈文中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集法则，为基金开设资金账户和证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全扶植基金财产；   （2）栽植专门的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备富余的、合 格的老练基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别设立账户，零丁核算，分账经管， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （5）扶植由基金经管东谈主代表基金缔结的与基金接洽的紧要合同及接洽凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易奥妙，除《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定另有 规定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东谈主表示，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金经管东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额 申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止接洽的信息败露事项；   （10）对基金财务司帐请问、季度请问、中期请问和年度请问出具意见，说 明基金经管东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金经管东谈主有未实践《基金合同》规定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干贵府不少于法 定最低期限；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作相干账册并与基金经管东谈主查对；   （14）依据基金经管东谈主的指示或接洽规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他接洽规定，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金经管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的规定监督基金经管东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的扶植、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时请问中国证监会 和银行业监督经管机构，并通知基金经管东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，开心担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而罢职； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书   （20）按规定监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金经管东谈主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金经管东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归拢类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审 议事项期骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）负责阅读并恪守《基金合同》、《招募说明书》等信息败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （3）关爱基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者《基金合同》断绝的有 限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补 充，并保证其确切性；   （10）恪守基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干往来及业 务法则；   （11）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的步骤和法则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈控制有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 法则、中国证监会另有规定或基金合同另有约定的除外：   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）治愈基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬报标准或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场所、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会步骤； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或算计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 持有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就归拢事项书面要 求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费 方式；   （3）罢手现有基金份额类别的销售或者增多新的基金份额类别等；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）基金经管东谈主和基金登记机构等治愈或修改《业务法则》，包括但不限于 接洽基金认购、申购、赎回、调度、非往来过户、转托管等内容；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无内容性不利影响或修改 不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （7）基金推出新业务或服务；   （8）基金经管东谈主治愈基金收益分派原则；   （9）若本基金经管东谈主同期经管归拢标的指数的往来型洞开式指数基金（ETF）， 履行适应步骤后本基金可采取 ETF 献媚基金模式并相应修改《基金合同》；   （10）按照法律法则和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 经管东谈主召集。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 出版面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并 书面通知基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并通知基金经管东谈主， 基金经管东谈主应当配合。 召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份额持 有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面通知提议提议的基金份 额持有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并通知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。 基金份额持有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或算计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金 经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得扯后腿、干涉。 登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的通知时刻、通知内容、通知方式 告。基金份额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议风物；   （2）会议拟审议的事项、议事步骤和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 说明本次基金份额持有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激接洽 方式和接洽东谈主、书面表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金经管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书 面通知基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管 理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的 计票服从。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有 东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会 同期恰当以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈控制 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明恰当法律法则、                              《基金合同》 和会议通知的规定，何况持有基金份额的凭证与基金经管东谈控制有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证娇傲，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的 基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或系 统。通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个办事日内连气儿 公布相干指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则 为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金 托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照 会议通知规定的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金管 理东谈主经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有 东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基 金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面 意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的寄托东谈控制有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明符 正当律法则、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有东谈主大会， 或者领受集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决，会议步骤比照现 场开会和通信方式开会的步骤进行。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会。   （五）议事内容与步骤   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定断绝《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会计议的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会控制东谈主按照下列第（七）条规定步骤确定 和公布监票东谈主，然后由大会控制东谈主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决 议。大会控制东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能 控制大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表控制；如果基金经管东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能控制大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢 该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或控制基 金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以特 别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。   调度基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、 本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背把柄证明，不然提交 恰当会议通知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 恰当会议通知规定的书面表决意见视为有用表决，表决意见支吾不清或互相矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的控制东谈主 应当在会议开动后文牍在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举别称基金 份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额持有东谈主自行召集或大会天然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金经管 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的控制东谈主应当在会议开动后 文牍在出席会议的基金份额持有东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。 基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会控制东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议控制东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会控制东谈主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金经管 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的非常约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的控制东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步骤、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监 管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致， 报监管机构并提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金 份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同打消和断绝的事由、步骤以及基金财产算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 决议收效后两日内在规定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行相干步骤后，《基金合同》应当断绝： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 金托管东谈主连络的； 因素致使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东谈主召集基金份额持有东谈主大会对处分有计议进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜 召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐请问；   （5）聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   （6）将算帐请问报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派有计议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的各样 基金份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在规定网站上，并将算帐请问指示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、争议处分方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争 议可通过友好协商或者和谐处分，如未能协商或者和谐处分的，任何一方均有权 将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照其届时有用的仲裁法则进行仲裁， 仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁 决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚挚、发愤、尽责 地履行基金合同规定的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之方针，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区法律）统帅。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                  更新招募说明书            第二十一部分         托管合同的内容摘记   一、基金托管合同当事东谈主   （一）基金经管东谈主   称号：汇添富基金经管股份有限公司   注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   邮政编码：200010   法定代表东谈主：李文   成立日历：2005 年 2 月 3 日   批准栽植机关及批准栽植文号：中国证监会证监基金字 2005 5 号   组织风物：股份有限公司   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   存续期间：不绝经营   经营范围：基金召募、基金销售、特定客户资产经管、资产经管和中国证监 会许可的其他业务   （二）基金托管东谈主   称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号   组织风物：股份有限公司   注册老本：东谈主民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：不绝经营   经营范围：罗致公众入款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶植箱服务；经中 国银行业监督经管机构等监管部门批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳 标准的，基金经管东谈主应按照基金托管东谈主要求的格式，将拟投资的标的证券库中各 投资品种的具体范围提供给基金托管东谈主，基金经管东谈主不错根据执行情况的变化， 对各标的投资品种的具体范围赐与更新和治愈并实时通知基金托管东谈主。基金托管 东谈主根据上述投资范围对基金执行投资是否恰当《基金合同》对于证券采纳标准的 约定进行监督。   本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。   为更好地竣事投资场所，基金还可投资于包括国内照章刊行上市的股票（含 主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存托凭证）、债券（包括国 债、金融债券、企业债券、公司债券、央行单子、中期单子、短期融资券、超短 期融资券、次级债券、政府营救债券、政府营救机构债券、地方政府债券、可交 换债券、可调度债券（含分离往来可转债）偏激他经中国证监会允许投资的债券）、 股指期货、国债期货、股票期权、资产营救证券、债券回购、同行存单、银行存 款（含依期入款、合同入款偏激他银行入款）、货币市集器用以及法律法则或中 国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须恰当中国证监会相干规定）。本基 金还可根据法律法则的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适应 步骤后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票的资产不低于基金资产的 80%， 投资于标的指数成份股、备选成份股的资产的比例不低于非现款基金资产的 80%； 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例算计不低于基金资产净值的   如法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金经管东谈主在履行适 当步骤后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金的股票资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于标的指 数成份股和备选成份股的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交 易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府 债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   （3）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产营救证券的比例，不得进步基 金资产净值的 10％；   （4）本基金持有的全部资产营救证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％；   （5）本基金持有的归拢（指归拢信用级别）资产营救证券的比例，不得进步 该资产营救证券限制的 10％；   （6）本基金经管东谈主经管且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始 权益东谈主的各样资产营救证券，不得进步其各样资产营救证券算计限制的 10％；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产营救证券。基 金持有资产营救证券期间，如果其信用等级下降、不再恰当投资标准，应在评级 请问发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，参预世界银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年， 债券回购到期后不得缓期；   （10）本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外 的因素致使基金不恰当前款所规定比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性 受限资产的投资；   （11）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （12）本基金参与股指期货和国债期货往来的，应当恪守下列要求： 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、债券（不含 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 到期日在一年以内的政府债券）、资产营救证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 资产净值的 10%；在职何往来日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；本基金所持有的 股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，算计（轧差诡计）应当恰当《基金合 同》对于股票投资比例的接洽约定； 资产净值的 15%；在职何往来日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得进步基 金持有的债券总市值的 30%；在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合 约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%；   （13）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现款或往来所法则招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物；未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面值按 照行权价乘以合约乘数诡计；   （14）本基金参与融资的，每个往来日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （15）本基金参与转融通证券出借业务的，应当恰当下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金持有该证券总量的 诡计；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票实践；   （17）法律法则及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（2）、（7）、（10）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股治愈、标的指数成份股流动性 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 限制等基金经管东谈主之外的因素致使基金投资比例不恰当上述规定投资比例的，基 金经管东谈主应当在 10 个往来日内进行治愈，但中国证监会规定的非常情形除外。 因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金经管东谈主之外的因素致使 基金投资不恰当第（15）项规定的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法则另 有规定的从其规定。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当 基金合同的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基 金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起开 始。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在 履行适应步骤后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规定实践。   （三）基金参与转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当恪守审慎经营原则， 配备期间系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险经管轨制，完善业务 经过，有用驻防和阻抑风险。基金托管东谈主将对基金参与出借业务进行监督和复核。   （四）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及《基金合同》的约定，对本托 管合同第十五条第（九）款基金投资谢绝举止通过过后监督方式进行监督。   基金经管东谈主运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、执行 阻抑东谈主或者与其有其他紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往来的，应当恰当基金的投资场所和投资策略，遵命 基金份额持有东谈主利益优先的原则，驻防利益打破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公正合理价钱实践。相干往来必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法则赐与败露。紧要关联往来应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往来事项进 行审查。   （五）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 经管东谈主投资运动受限证券进行监督。   基金经管东谈主投资运动受限证券，应预先根据中国证监会相干规定，明确基金 投资运动受限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风坎坷抑轨制，驻防流动 性风险、法律风险和操作风险等千般风险。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 劝诱行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可往来证券，不包括 由于发布紧要音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券往来所或世界银行间 债券市集往来的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金经管东谈主负责 相干办事的落实和协调，并确保基金托管东谈主大要平时查询。因基金经管东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，酿成基金托管东谈主无法安全扶植本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管径直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。   本基金投资运动受限证券，不得预支任何风物的保证金。法律法则将来另有 规定的，从其规定。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资运动受限证券需要处分的基金投资 比例限制失调、基金流动性繁难以及相干损失的应付处分措施，以及接洽特别情 况的处置。   基金经管东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相干风险 采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时，基金经管东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担扫数损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金经管东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金经管东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭遇的损失。 金托管东谈主提嘱咐洽书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的接洽贵府确切、准确、 好意思满。接洽贵府如有治愈，基金经管东谈主应实时提供治愈后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （1）中国证监会批准刊行非公劝诱行股票的批准文献。   （2）非公劝诱行股票接洽刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规定媒介败露所投资非公劝诱行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   本基金接洽投资运动受限证券比举例违抗接洽限制规定，在合理期限内未能 进行实时治愈，基金经管东谈主应在 2 日内编制临时请问书，赐与公告。   （六）基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确 定、基金收益分派、相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据 等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法则、《基金合同》和本托管合同的规定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式通知基金经管东谈主限期纠正。基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金经管东谈主收到书面通知后应不才一办事日前实时查对并以书面风物 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及 纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权 随时对通知县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主通知 的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应请问中国证监会。   （八）基金经管东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、                              《基金合同》 和本托管合同对基金业求实践核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金经管东谈主 应在规定时刻内答复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法则、《基金合同》和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金 监督请问的事项，基金经管东谈主应积极配合提供相干数据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金经管东谈主依据往来步骤照旧收效的指示违抗法律、 行政法则和其他接洽规定，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即通知基金管 理东谈主，由此酿成的损失由基金经管东谈主承担。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   （十）基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要非法举止，应实时请问中国证监会， 同期通知基金经管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金经管东谈主无正 当事理，断绝、阻滞对方根据本托管合同规定期骗监督权，或采取拖延、讹诈等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应请问中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全扶植基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需 的其他账户、复核基金经管东谈主诡计的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基 金经管东谈主指示办理算帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金经管东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账经管、未实践或无故延伸实践基金经管东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等 违抗《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他接洽规定时，应实时以书面风物 通知基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到通知后应实时查对并以书面风物给基 金经管东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。 在上述规依期限内，基金经管东谈主有权随时对通知县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查举止，包括但不限于：提交相干 贵府以供基金经管东谈主核查托管财产的好意思满性和确切性，在规定时刻内答复基金管 理东谈主并改正。   （三）基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应实时请问中国证监会， 同期通知基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果请问中国证监会。基金托管东谈主无正 当事理，断绝、阻滞对方根据本合同规定期骗监督权，或采取拖延、讹诈等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金经管东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应请问中国证监会。   四、基金财产的扶植   （一）基金财产扶植的原则 他账户。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 与零丁。 况两边可另行协商处分。基金托管东谈主未经基金经管东谈主的指示，不得自交运用、处 分、分派本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限使命 公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户贵重费等用度）。 定到账日历并通知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时通知基金经管东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金 经管东谈主应负责向接洽当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何责 任。 管基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金经管东谈主开立并经管。 基金份额持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等接洽规定后，基金经管东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定 时刻内，聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出 具验资请问。出具的验资请问由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 按规定办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和经管 金经管东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书 东谈主和基金经管东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的举止。 办理基金资产的支付。 收应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个办事日内向基金 托管东谈主发出销户肯求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和经管 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金经管东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的举止。 经管和运用由基金经管东谈主负责。   证券账户开户费由基金经管东谈主先行垫付，待本基金启始运营后，基金经管东谈主 可向基金托管东谈主发送划款指示，将代垫开户费从本基金托管资金账户中扣还基金 经管东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的 一级法东谈主算帐办事，基金经管东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规定以及基金经管东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算合同》实践。 东谈主和基金托管东谈主协商阐发主要办理东谈主。账户刊出期间，主要办理东谈主如需另一方提 供配合的，另一方应赐与配合。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金          更新招募说明书 他投资品种的投资业务，触及相干账户的开立、使用的，若无相干规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。   （五）债券托管账户的开设和经管   《基金合同》收效后，基金经管东谈主负责以基金的口头肯求并取得参预世界银 行间同行拆借市集的往来资历，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间市集登记结算机构的接洽规定，在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户、持有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。基金经管东谈主和基金托管东谈主共同代表基金缔结世界银行间债券市集债券回购主 合同。   （六）其他账户的开立和经管 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相干账户的开设和使用，由 基金经管东谈主协助基金托管东谈主根据接洽法律法则的规定和《基金合同》的约定，开 立接洽账户。该账户按接洽法则使用并经管。   （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的扶植   基金财产投资的接洽什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的扶植库，也可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行 间市集算帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限使命公司上海分公司/深圳 分公司/北京分公司或单子营业中心的代扶植库，扶植凭证由基金托管东谈控制有。 什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金经管东谈主和基金 托管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构执行有用阻抑或扶植 的资产不承担任何使命。   （八）与基金财产接洽的紧要合同的扶植   与基金财产接洽的紧要合同的签署，由基金经管东谈主负责。由基金经管东谈主代表 基金签署的、与基金财产接洽的紧要合同的原件分别由基金经管东谈主、基金托管东谈主 扶植。除本合同另有规定外，基金经管东谈主代表基金签署的与基金财产接洽的紧要 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露合同及基金投资业务中产生 的紧要合同，基金经管东谈主应保证基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书 原件。基金经管东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个办事日内将原本投递基金托管东谈主处。紧要合同的扶植期限不少 于法律法则规定的期限。   五、基金资产净值诡计与司帐核算   （一）基金资产净值的诡计、复核与完成的时刻及步骤 净值除以当日该类别基金份额的余额数目诡计，均精准到 0.0001 元，极少点后 第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。基金经管东谈主不错栽植大额赎回 情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规定的，从其规定。   基金经管东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。 基金合同的规定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个办事日对基金资产估值后，将 各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管 东谈主按约定对外公布。   （二）基金资产估值方法和非常情形的处理   基金所领有的股票、债券、资产营救证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   本基金所持有的投资品种，按如下原则进行估值 ：   （1）证券往来所上市的有价证券的估值   ①往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及紧要变化因素，治愈 最近往来市价，确定公允价钱；   ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书   ③往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   ④往来所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间确定公允价值。交 易所市集挂牌转让的资产营救证券，领受估值期间确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公劝诱行未上市的股票，领受估值期间确定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况 下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃 市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，应付市集报价进行治愈，阐发计量 日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则领受估值期间 确定公允价值；   ④在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公劝诱行股票、首 次公劝诱行股票时公司股东公劝诱售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等运动受限股票，按监管 机构或行业协会接洽规定确定公允价值。   （3）对世界银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未期骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集往来的，按债券所处的市集分别估 值。   （5）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第三方 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   （6）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近往来 日结算价估值。   （7）本基金投资股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价进行估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化的，领受最近交 易日结算价估值。   （9）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按影相干法律法则和行业协 会的相干规定进行估值。   （10）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的， 基金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估 值。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东谈主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。   （13）相干法律法则以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的规定或者未能充分贵重基金份额持有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据接洽法律法则，基金资产净值诡计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金接洽的会 计问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，基金 经管东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光线， 按照基金经管东谈主对基金净值 信息的诡计结果对外赐与公布。   （1）基金经管东谈主按估值方法规定的第（10）项进行估值时，所酿成的错误不 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金              更新招募说明书 四肢基金资产估值罅隙处理。   （2）由于证券/期货往来所/指数编制机构偏激登记结算公司品级三方机构 发送的数据罅隙，或由于其他不可抗力或国度司帐政策变更、市集法则变更等非 基金经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然照旧采取必要、适 当、合理的措施进行搜检，但未能发现罅隙的，由此酿成的基金资产估值罅隙， 基金经管东谈主和基金托管东谈主罢职补偿使命。但基金经管东谈主和基金托管东谈主应当积极采 取必要的措施消弱或摒除由此酿成的影响。   （三）基金份额净值罅隙的处理方式 类基金份额净值罅隙；任一类基金份额净值出现罅隙时，基金经管东谈主应当立即予 以纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的措施驻防损失进一步扩大；罅隙偏差达 到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；罅隙偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告并报 中国证监会备案；当发生净值诡计罅隙时，由基金经管东谈主负责处理，由此给基金 份额持有东谈主和基金酿成损失的，应由基金经管东谈主先行赔付，基金经管东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的使命，经阐发后 按以下条件进行补偿：   (1)本基金的基金司帐使命方由基金经管东谈主担任，与本基金接洽的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金经管东谈主的建议执 行，由此给基金份额持有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (2)若基金经管东谈主诡计的各样基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对诡计过程提议疑义或要求基金经管东谈主书面说明，该类基金份 额净值出错且酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法则的规定对投资者或基 金支付补偿金，就执行向投资者或基金支付的补偿金额，基金经管东谈主与基金托管 东谈主按照经管费和托管费的比例各自承担相应的使命。   (3)如基金经管东谈主和基金托管东谈主对各样基金份额净值的诡计结果，天然屡次 重新诡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各样基金份额净值的 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金            更新招募说明书 情形，以基金经管东谈主的诡计结果对外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的 损失，由基金经管东谈主负责赔付。   (4)由于基金经管东谈主提供的信息罅隙（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各样基金份额净值诡计罅隙而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损 失，由基金经管东谈主负责赔付。 以基金经管东谈主诡计结果为准。 通行作念法，两边当事东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 产价值时； 阐发后，基金经管东谈主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   （六）基金司帐轨制   按国度接洽部门规定的司帐轨制实践。   （七）基金账册的建立   基金经管东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请问。基金经管东谈主独随即 设立、记录和扶植本基金的全套账册。若基金经管东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方 法存在分歧，应以基金经管东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的诡计和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （八）基金财务报表与请问的编制和复核 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   基金财务报表由基金经管东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金经管东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。核 对不符时，应实时通知基金经管东谈主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据完全 一致。   (1)报表的编制   基金经管东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起 15 个办事日内完成基金季度请问的编制；在上半年结果之日起两个月 内完成基金中期请问的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度请问的编 制。基金年度请问中的财务司帐请问应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》收效不及两个月的，基金经管东谈主不错不编 制当期季度请问、中期请问或者年度请问。   (2)报表的复核   基金经管东谈主应实时完成报表编制，将接洽报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行治愈，治愈以国度接洽规定为准。   基金经管东谈主应留足充分的时刻，便于基金托管东谈主复核相干报表及请问。   （九）基金经管东谈主应在编制季度请问、中期请问或者年度请问之前实时向基 金托管东谈主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的登记和扶植   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和扶植，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别扶植基金份额持有东谈主名册，保存期不少于法律法则规定 的期限。如不可妥善扶植，则按相干法则承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期请问和年度请问前，基金经管东谈主应将接洽贵府 送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其确切性、准确性、好意思满性。 基金托管东谈主不得将所扶植的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应恪守守密义务。   七、争议处分方式 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金             更新招募说明书   两边当事东谈主同意，因本合同而产生的或与本合同接洽的一切争议，如经友好 协商未能处分的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁法则进行仲裁，仲裁的地点为北京市，仲裁裁决是结尾，对仲裁各方当事东谈主均 有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守各自职责，络续诚挚、发愤、尽责地履行 《基金合同》及本合同规定的义务，贵重基金份额持有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（不包括香港、澳门极度行政区和台湾地区法律）统帅。   八、托管合同的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管合同的变更步骤   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的规定有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会 备案。   （二）托管合同断绝的情形   （三）基金财产的算帐 立算帐小组，基金经管东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。 东谈主、恰当《中华东谈主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   (1)《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一接管基金；   (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   (3)对基金财产进行估值和变现； 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金           更新招募说明书   (4)制作算帐请问；   (5)聘用司帐师事务所对算帐请问进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律意见书；   (6)将算帐请问报中国证监会备案并公告；   (7)对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有计议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈控制有的各样 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的接洽紧要事项须实时公告；基金财产算帐请问经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐请问报中国证监会备 案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告。基金财产算帐小组应当将算帐 请问登载在规定网站上，并将算帐请问指示性公告登载在规定报刊上。   基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法则 规定的期限。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书          第二十二部分        对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金经管东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，增多或变更服务相貌。主要服务内容 如下：   一、基金份额持有东谈主登记服务   基金经管东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金经管东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、经管、托管与转托管；基金调度和非往来过户；基金份额持有东谈主名册的管 理；权益分派时红利的登记派发；基金往来份额的算帐过户和基金往来资金的交 收等服务。   二、基金份额持有东谈主往来信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项往来的阐发信息，或者通过基金经管东谈主客服电话 及网站进行查询。 额持有东谈主可自主采纳对账单的发送方式，如纸制对账单、电子邮件对账单或短信 对账单，或者通过基金经管东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 手机短信等通谈提交信息定制肯求。可定制的信息主要有：基金份额净值、往来 阐发、对账单服务等。基金经管东谈主可根据执行业务需要，治愈定制信息的条件、 方式和内容。   三、客户服务中心电话服务   基金经管东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、往来情况、基金居品与服务等相干信息。   客户服务中心在每一办事日提供不少于 12 小时的东谈主工接洽服务。基金份额 持有东谈主可通过基金经管东谈主世界统一客服热线：400-888-9918（免远程话费）享受 业务接洽、信息查询、信息定制、通信贵府修改、投诉建议等多项服务。   四、网站服务 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                      更新招募说明书   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站（www.99fund.com）享受答理资讯、 信息败露、账户信息、往来信息、在线接洽等多项服务。   基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主网站“网上往来”办理开户、往来及查 询等业务。接洽基金网上往来的合同文本请参见基金经管东谈主网站。   五、投诉受理服务    基金份额持有东谈主不错通过基金经管东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件 （客户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等方式对基 金经管东谈主、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投 诉渠谈，由基金经管东谈主和各销售机构分别经管。    基金经管东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24            小时 （办事日）之内作念出复兴。   六、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法主张的内容，可通过上述方式联 系基金经管东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面主张了本招募说明书。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                           更新招募说明书             第二十三部分         其他应败露事项      以下信息败露事项已通过规定媒介进行公开败露。  序号         公告事项                法定败露方式       败露日历       汇添富基金经管股份有限公司       上交所，公司网站，深交所，       及基金居品贵府提要           网站       对于驻防非法分子冒用汇添富       指示       对于汇添富基金经管股份有限                           上证报，公司网站，中国证                           监会基金电子败露网站       有限公司团结关系的公告                           上交所，上证报，公司网站，       汇添富基金经管股份有限公司       旗下基金 2023 年第四季度请问                           电子败露网站                           上交所，上证报，公司网站，       汇添富基金经管股份有限公司       旗下基金 2023 年年度请问                           电子败露网站       汇添富基金经管股份有限公司                           上证报，公司网站，中国证                           监会基金电子败露网站       身份信息贵府的公告       汇添富基金经管股份有限公司       上交所，上证报，公司网站，       股东变更的公告             电子败露网站                           上交所，上证报，公司网站，       汇添富基金经管股份有限公司       旗下基金 2024 年第一季度请问                           电子败露网站       对于汇添富基金经管股份有限                           上证报，公司网站，中国证                           监会基金电子败露网站       销售有限公司团结关系的公告       汇添富基金经管股份有限公司       上交所，公司网站，深交所，       料提要                 网站                           上交所，上证报，公司网站，       汇添富基金经管股份有限公司       旗下基金 2024 年第二季度请问                           电子败露网站       对于汇添富基金经管股份有限       公司断绝与中民资产基金销售       上证报，公司网站，中国证       （上海）有限公司团结关系的公      监会基金电子败露网站       告 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                          更新招募说明书      旗下基金 2024 年中期请问     深交所，中国证监会基金                          电子败露网站      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金暂停大额申购、转 中证报，公司网站，中国证      换转入、依期定额投资业务的公 监会基金电子败露网站      告      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金治愈大额申购、转 中证报，公司网站，中国证      换转入、依期定额投资业务限制 监会基金电子败露网站      金额的公告                          上交所，上证报，公司网站，      汇添富基金经管股份有限公司      旗下基金 2024 年第三季度请问                          电子败露网站      对于汇添富北证 50 成份指数型      证券投资基金治愈大额申购、转 中证报，公司网站，中国证      换转入、依期定额投资业务限制 监会基金电子败露网站      金额的公告      对于汇添富基金经管股份有限                          上证报，公司网站，中国证                          监会基金电子败露网站      公司团结关系的公告 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金               更新招募说明书        第二十四部分          招募说明书的存放和查阅方式   本基金招募说明书存放于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 供公众查阅、复制。基金投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取得招募说明 书的复印件。对投资者按上述方式所取得的文献偏激复印件，基金经管东谈主和基金 托管东谈主保证与所公告文本的内容完全一致。   投资者还不错径直登录基金经管东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                         更新招募说明书   第二十五部分       标的指数的编制方法及指数信息查阅方式   一、标的指数编制方法   （一）样本空间   北证 50 成份指数样本空间由在审核截止日同期知足以下条件的北交所上市 公司证券组成：   ?   上市时刻进步 6 个月，上市以未来均总市值排行在北交所市集前 5 名且       刊行总市值进步 100 亿元的除外；待北交所上市满 12 个月的上市公司证       券数目达 200 只至 300 只后，上市时刻治愈为进步 12 个月；   ?   非退市风险警示偏激他风险警示类上市公司证券。   （二）选样方法   北证 50 成份指数样本按照以下方法采纳经营现象细密、无非法非法事件、 财务请问无紧要问题、价钱无彰着特别波动或市集驾驭的上市公司证券：   对样本空间内的证券按照曩昔六个月的日均成交金额由高到低排行，剔除排 名后 20%的证券；   对剩余证券按照曩昔六个月的日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 的 证券，组成最新一期北证 50 成份指数样本。   （三）指数诡计   指数诡计公式为：                        请问期样本的治愈市值            请问期指数 =                  × 1000                            除数   其中，治愈市值=Σ（证券价钱×治愈股本数×权重因子）。除数修正方法参见 诡计与贵重确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不进步 10%，前 五大样本权重算计不进步 40%。   二、标的指数样本和权重治愈   （一）依期治愈   北证 50成份指数依据样本巩固性和动态追踪相结合的原则，每季度审核一次 样本，并根据审核结果治愈指数样本。样本依期治愈的参考依据为六个月日均数 据。为有用镌汰指数样本盘活率，北证 50 成份指数样本每次治愈数目比例一般 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                 更新招募说明书 不进步 10%，领受缓冲区法则，排行在前 40 名的候选新样本优先参预指数，排 名在前 60 名的老样本优先保留。   为提高指数样本临时治愈的可预期性和透明性，北证 50 成份指数设立备选 名单，用于样本依期治愈之间发生的临时治愈。备选名单中证券数目一般为指数 样本数目的 10%。当备选名单中证券数目使用过半时，将实时补充并公告新的备 选名单。   （二）临时治愈   样本临时治愈参照北证指数诡计与贵重确定处理。   三、标的指数信息查询路线   投资者不错径直登录北京证券往来所的网站（http://www.bse.cn/）免费查 询标的指数的相干信息，包括指数提要、编制方法、指数行情、收益推崇、临时 变动、成份股列表等。 汇添富北证 50 成份指数型证券投资基金                     更新招募说明书                第二十六部分        备查文献   一、本基金备查文献包括下列文献：   二、备查文献的存放地点和投资者查阅方式：   以上备查文献存放在基金经管东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。                               汇添富基金经管股份有限公司