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性爱之后 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书     （2024 年 12 月 19 日更新）   基金管束东谈主：汇添富基金管束股份有限公司    基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书                        热切领导   本基金由汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金转型而来。2015 年 11 月 23 日汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金以现场神气召开基金份额 持有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基 金转型的议案》，内容包括汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金调节基 金类别、运作神气、投资主见、投资范围、投资策略、收益分派、基金用度以及 翻新基金合同等，并同意将汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金改名为 “汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金”，上述基金份额持有东谈主大会决 议自表决通过之日起收效。自 2015 年 12 月 22 日起，《汇添富优选陈述纯真配 置搀杂型证券投资基金基金合同》收效，《汇添富招待 21 天债券型发起式证券 投资基金基金合同》同日起失效。   基金管束东谈主保证招募说明书的内容委果、准确、完好。本招募说明书报中国 证监会变更注册，但中国证监会对本基金转型的变更注册，并不标明其对本基金 的投资价值、市集远景和收益作出现实性判断或保证，也不标明投资于本基金没 有风险。   基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资有风险，投资者拟申购基金时应清静阅读基金合同、本招募说明书、基 金家具辛勤撮要等信息走漏文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面相识本基金家具的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各种风险，包括： 因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券专有的非系统性风险，由于基金投资者一语气大量赎回基金产生的流动性 风险，基金管束东谈主在基金管束实施过程中产生的基金管束风险，本基金的特定风 险，等等。本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债券属于高风险的债券投 资品种，其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种，会影响组合的风险特征。   本基金招募说明书“基金的投资”章节中关联“风险收益特征”的表述是基 于投资范围、投资比例、证券市集普遍礼貌等作念出的概述性描摹，代表了一般市 场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构（包括基金管束东谈主直销机构和其 他销售机构）根据联系法律法例对本基金进行“销售顺应性风险评价”，不同的 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 销售机构给与的评价方法也不尽疏通，因此销售机构的基金家具“风险等第评价” 与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资东谈主在购买 本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与家具风险之间的匹配考验   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。投资者应充分沟通自身的 风险承受才气，并对于申购基金的意愿、时机、数目等投资行径作出零丁决策。 基金管束东谈主提醒投资者基金投资的“买者高兴”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营气象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金的投资范围包括存托凭证，除宽绰股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、 政策风险、市集风险、流动性风险外，还将濒临存托凭证持有东谈主与持有基础股票 的股东在法律地位享有权利等方面存在互异可能激励的风险、刊行东谈主给与契约控 制架构的风险、增发基础证券可能导致的存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险、交 易机制联系风险、存托凭证退市风险等其他风险。   当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管束东谈主履行相应 模范后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 关联章节。侧袋机制实施期间，基金管束东谈主将对基金简称进行特殊象征，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并眷注本基金启用 侧袋机制时的特定风险。   基金管束东谈主管束的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩阐发的保证。   基金的过往功绩并不预示其异日阐发。   本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或逾越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者逾越 50%的除外。   本次招募说明书更新主要触及基金管束东谈主、基金托管东谈主、财务数据和净值表 现、其他应走漏事项等，更新所载内容截止日为 2024 年 12 月 18 日，关联财务 数据和净值阐发截止日为 2024 年 9 月 30 日。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型型证券投资基金                                                                                                     更新招募说明书                                                              目               录 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书                        一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管束办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《证券投资基金销售管束办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证 券投资基金信息走漏管束办法》（以下简称“《信息走漏办法》”）、《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管束端正》（以下简称“《流动性风险管束规 定》”）过火他关联法律法例以及《汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本基金管束东谈主承诺本招募说明 书不存在职何空虚记录、误导性述说或要紧遗漏，并对其委果性、准确性、完好 性承担法律使命。   本基金由汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金通转型而来。本基金 管束东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会变更注册。基金 合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。本基金投资者自依基金 合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同当事东谈主，其持有本基金份 额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 过火他关联端正享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有东谈主的权 利和义务，应详备查阅基金合同。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书                        二、释义     在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金由汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金转型而来 及对基金合同的任何灵验翻新和补充 报纯真配置搀杂型证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验翻新和补 充 投资基金招募说明书》过火更新 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，自 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议翻新，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 施的《证券投资基金销售管束办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 日实施的《公开召募证券投资基金信息走漏管束办法》及颁布机关对其经常作念出 的翻新 施的《公开召募证券投资基金运作管束办法》及颁布机关对其经常作念出的翻新 机关对其经常作出的翻新 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 会 务的法律主体，包括基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、调节、转托管及依期定额投资等业务 国证监会端正的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管束东谈主坚贞了基金销 售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管束、基金份额登记、基金销售业务的说明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 股份有限公司或接受汇添富基金管束股份有限公司托福代为办理登记业务的机 构 管束的基金份额余额过火变动情况的账户 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 构办理申购、赎回、调节及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账 户 金合同》收效日，原《汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》 自合并日拒绝 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 收效至《汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》拒绝之间的不 依期期限 基金类别、运作神气、投资范围、投资策略、收益分派、基金用度、翻新基金合 同并改名为“汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金”等一系列事项的统 称 绽放日       《业务规则》：指《汇添富基金管束股份有限公司绽放式基金业务规则》， 是表率基金管束东谈主所管束的绽放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同顺服 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行径 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 端正的条件，央求将其持有基金管束东谈主管束的、某一基金的基金份额调节为基金 管束东谈主管束的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款神气，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资神气 上基金调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入申 请份额总额后的余额)逾越上一绽放日基金总份额的 10% 上钩提销售服务费的基金份额 用的基金份额 行进款利息、已达成的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 申购款过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开辟行股票、资产援救证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 交往的债券等 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 互联网网站（包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子走漏 网站）等媒介 事件 基金家具辛勤撮要》过火更新 账户进行处置计帐，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管束器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书                       三、基金管束东谈主   （一） 基金管束东谈主简况   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时分： 2005 年 2 月 3 日   批准确立机关：中国证券监督管束委员会   批准确立文号：证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   磋商东谈主：李鹏   磋商电话：021－28932888   股东称号过火出资比例：            股东称号                   股权比例 东方证券股份有限公司                        35.412% 上海菁聚金投资管束合伙企业（有限合伙）               24.656% 上海上报资产管束有限公司                      19.966% 东航金控有限使命公司                        19.966%              悉数                    100%   二、主要东谈主员情况   李文先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事长。中国籍，1967 年出身，厦门 大学管帐学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事长，汇添富资产管束(香 港)有限公司董事长。历任中国东谈主民银行厦门市分行稽核处科长，中国东谈主民银行 杏林支行、国度外汇管束局杏林支局副行长、副局长，中国东谈主民银行厦门市中心 支行银行监管一处、二处副处长，东方证券有限使命公司资金财务管束总部副总 司理，稽核总部总司理，东方证券股份有限公司资金财务管束总部总司理，汇添 富基金管束股份有限公司督察长。其他现任职务包括中国证券投资基金业协会副 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 会长、合规与风险管束专科委员会主席，上海资产管束协会会长，深圳证券交往 所理事会创业板股票刊行表率委员会委员等。   李芸女士，2023 年 8 月 22 日起担任董事。中国籍，1964 年出身，华东师范 大学经济学硕士，高档裁剪。现任上海报业集团党委秘书、社长。历任上海第四 师范学校团委秘书、磨真金不怕火；共青团卢湾区委学校部副部长、部长、副秘书，卢湾 区妇女联合会副主任，卢湾区委办公室副主任，卢湾区五里桥街谈党工委秘书， 卢湾区委常委、宣传部部长；闵行区委常委、宣传部部长；自如日报报业集团党 委副秘书、纪委秘书，自如日报党委秘书；上海报业集团党委副秘书，自如日报 社党委秘书、社长。其他现任职务包括宇宙第十四届政协委员，中共上海市第十 一届、第十二届委员会委员，中国报业协会副理事长，上海众源老本管束有限公 司董事长，东方证券股份有限公司董事。   林福杰先生，2018 年 3 月 21 日起担任董事。中国籍，1971 年出身，上海交 通大学工商管束硕士。现任东航金控有限使命公司董事、总司理、党委副秘书， 东航国际控股（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司董事。曾任 东航期货有限使命公司部门司理，东航集团财务有限使命公司副总司理、董事长， 东航国际融资租出有限公司董事、董事长，东航国际金融（香港）有限公司董事， 国泰东谈主寿保障有限使命公司董事、副总司理，东航金控有限使命公司党委秘书、 副总司理等。   张晖先生，2015 年 4 月 16 日起担任董事，总司理。中国籍，1971 年出身， 上海财经大学数目经济学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司总司理，汇添 富老本管束有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高档分析师，富国基金管 理有限公司高档分析师、研究主管和基金司理，汇添富基金管束股份有限公司副 总司理、投资总监、投资决策委员会副主席，曾担任中国证券监督管束委员会第 十届和第十一届刊行审核委员会委员。   魏尚进（SHANG JIN WEI）先生，2020 年 1 月 9 日起担任汇添富基金零丁董 事。好意思国籍，1964 年出身，加州大学伯克利分校经济学博士。现任复旦泛海国际 金融学院学术观望学者、好意思国哥伦比亚大学终生讲席说明、好意思国国民经济研究局 研究员、欧洲经济政策研究中心研究员、深圳高等金融研究院理事、香港金融管 理局金融研究院参谋人等。曾于 2014-2016 年间任亚洲开辟银行首位华东谈主首席经济 学家兼区域合营与经济研究局局长。其它既往职务包括哈佛大学肯尼迪政府学院 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 副说明、国际货币基金组织贸易与投资研究主管、世界银行参谋人、好意思国联邦储备 系统董事局观望学者等。   黄钰昌（HWANG YUH-CHANG）先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金独 立董事。好意思国籍，1955 年出身，加州大学伯克利分校管帐学博士。现任中欧国际 工商学院管帐学终生荣誉说明、特地服务研究领域主任和 DBA 课程学术主任，好意思 国亚利桑那大学荣退说明，教诲和研究领域包括管束管帐、公司治理、激励合同 设想、绩效评估、医疗成本和质料管束。曾任好意思国匹兹堡大学凯兹商学院助理教 授、好意思国亚利桑那州立大学凯瑞商学院管帐系终生说明，曾于 2007-2009 年间被 选为好意思国管帐学会的管束管帐学会秘书长。   连平先生，2021 年 9 月 23 日起担任汇添富基金零丁董事。中国籍，1956 年 出身，华东师范大学金融专科博士，说明，博士生导师。现任中国首席经济学家 论坛理事长、中国金融论坛创举成员、上海市经济学会副会长、华东师范大学经 济与管束学部名誉主任、复旦大学管束学院特聘说明、上海交通大学上海高档金 融学院兼聘说明、上海首席经济学家金融发展中感情事长。曾任中国金融 40 东谈主 论坛常务理事和特邀成员、中国银行业协会行业发展研究委员会主任，2007-2019 任交通银行首席经济学家，屡次出席党和国度指挥东谈主主理的众人会议，屡次担任 上海市东谈主民政府决策有计划特聘众人，享受国务院政府特殊津贴。   毛海东先生，2015 年 6 月 30 日起担任监事，2021 年 9 月 23 日起担任监事 会主席。中国籍，1978 年出身，上海财经大学经济学硕士。现任东航私募基金管 理有限公司总司理、董事长，东航国际控股（香港）有限公司董事，东航国际金 融（香港）有限公司董事，汇添富基金管束股份有限公司监事。曾任东航期货有 限使命公司总司理、董事长、党总支秘书，东航金控有限使命公司钞票管束中心 总司理、总司理助理，曾任职于东航集团财务有限使命公司等。   王如富先生，2015 年 9 月 8 日起担任监事。中国籍，1973 年出身，浙江大 学硕士研究生，注册管帐师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办 公室主任。历任申银万国证券策动统筹总部综总策动部专员、发展妥协办公室专 员，金信证券筹备发展总部总司理助理、秘书处副主任（主理作事），东方证券 研究所证券市集计谋资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   邹捷先生，2023 年 8 月 22 日起担任监事。中国籍，1970 年出身，复旦大学 管帐专科硕士，高档管帐师。现任上海报业集团资产运营部主任。历任上海焦化 总厂财务处职员，中国华源集团有限公司财务部职员，中国华源集团有限公司驻 英国工作处总司理助理，中国华源集团有限公司机电收支口行状部财务司理，中 国华源集团人命产业有限公司医疗健康行状部财务副处长，上海华源热疗时刻有 限公司财务司理，自如日报报业集团策动财务处处长助理，自如日报报业集团计 划财务处副处长，自如日报报业集团策动财务处处长，上海报业集团财务管束部 常务副主任。   王静女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，复旦 大学 EMBA。现任汇添富基金管束股份有限公司私东谈主钞票管束中心总监。曾任职 于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限使命公司研究发展部。   林旋女士，2008 年 2 月 23 日起担任职工监事。中国籍，1977 年出身，华东 政法学院法学硕士。现任汇添富基金管束股份有限公司董事会办公室副总监，汇 添富老本管束有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。   陈杰先生，2013 年 8 月 8 日起担任职工监事。中国籍，1979 年出身，北京 大学理学博士。现任汇添富基金管束股份有限公司概括办公室总监。曾任职于罗 兰贝格管束有计划有限公司，泰科电子（上海）有限公司动力行状部。   李文先生，董事长。（简历请参见上述董事会成员先容）   张晖先生，2015 年 6 月 25 日起担任总司理。（简历请参见上述董事会成员 先容）   雷继明先生，2012 年 3 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，工 商管束硕士。2011 年 12 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理、市集总监。历任中国民族国际相信投资公司网上交往部副总司理，中国民族 证券有限使命公司营业部总司理、经纪业务总监、总裁助理。   娄焱女士，2013 年 1 月 7 日起担任副总司理。中国籍，1971 年出身，金融 经济学硕士。2011 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总经 理。曾在赛格国际相信投资股份有限公司、中原证券股份有限公司、嘉实基金管 理有限公司、招商基金管束有限公司、中原基金管束有限公司以及富达基金北京 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书 与上海代表处作事，负责投资银行、证券投资研究，以及基金家具筹谋、机构理 财等管束作事。    袁建军先生，2015 年 8 月 5 日起担任副总司理。中国籍，1972 年出身，金 融学硕士。2005 年 4 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副总司理、 投资决策委员会主席。历任中原证券股份有限公司研究所行业二部副司理，汇添 富基金管束股份有限公司基金司理、专户投资总监、总司理助理，并于 2014 年 至 2015 年期间担任中国证券监督管束委员会第十六届主板刊行审核委员会专职 委员。    李骁先生，2017 年 3 月 3 日起担任副总司理。中国籍，1969 年出身，武汉 大学金融学硕士。2016 年 9 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公司副 总司理、首席信息官。历任厦门建行狡计机处副处长，厦门建行信用卡部副处长、 处长，厦门建行信息时刻部处长，建总行北京开辟中心负责东谈主，建总行信息时刻 管束部副总司理，建总行信息时刻管束部副总司理兼北京研发中心主任，建总行 信息时刻管束部资深专员（副总司理级）。   李鹏先生，2015 年 6 月 25 日起担任督察长。中国籍，1978 年出身，上海 财经大学经济学博士。2015 年 3 月加入汇添富基金管束股份有限公司，现任公 司督察长。历任上海证监局主任科员、副处长，上海农商银行同行金融部副总 司理，汇添富基金管束股份有限公司稽核监察部总监。    （1）现任基金司理    赖中立，国籍：中国。学历：北京大学中国经济研究中心金融学硕士。从业 履历：证券投资基金从业履历。从业经历：曾任泰达宏利基金管束有限公司风险 管束分析师。2010 年 8 月加入汇添富基金管束股份有限公司，历任金融工程部 分析师、基金司理助理。2012 年 11 月 1 日至 2023 年 8 月 23 日任汇添富黄金及 贵金属证券投资基金（LOF）的基金司理。2014 年 3 月 6 日至 2023 年 4 月 13 日 任汇添富恒生指数型证券投资基金（QDII-LOF）的基金司理。2015 年 1 月 6 日 至 2023 年 4 月 13 日任汇添富深证 300 交往型绽放式指数证券投资基金纠合基 金的基金司理。2015 年 1 月 6 日至 2023 年 4 月 13 日任深证 300 交往型绽放式 指数证券投资基金的基金司理。2015 年 5 月 26 日至 2016 年 7 月 13 日任汇添富 香港上风精选搀杂型证券投资基金的基金司理。2016 年 12 月 29 日至 2023 年 4 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书 月 13 日任汇添富中证环境治理指数型证券投资基金(LOF)的基金司理。2017 年 年 11 月 24 日至 2023 年 4 月 13 日任汇添富中证港股通高股息投资指数发起式 证券投资基金(LOF)的基金司理。2021 年 10 月 26 日至 2023 年 8 月 23 日任汇添 富中证沪港深破费龙头指数型发起式证券投资基金的基金司理。2021 年 10 月 26 日于今任汇添富中证光伏产业指数增强型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年 3 月 29 日于今任汇添富中证科创创业 50 指数增强型发起式证券投资基金的 基金司理。2022 年 7 月 5 日至 2023 年 7 月 31 日任汇添富恒生香港上市生物科 技交往型绽放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2024 年 1 月 31 日于今 任汇添富稳乐陈述债券型发起式证券投资基金的基金司理。    （2）历任基金司理    曾刚，2013 年 1 月 24 日至 2015 年 3 月 31 日任汇添富优选陈述纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理。    蒋文玲，2015 年 3 月 10 日至 2019 年 8 月 28 日任汇添富优选陈述纯真配置 搀杂型证券投资基金的基金司理。    李威，2021 年 9 月 22 日至 2024 年 5 月 17 日任汇添富优选陈述纯真配置混 合型证券投资基金的基金司理。    主席：袁建军（副总司理）    成员：邵佳民（首席固收投资官）、王栩（总司理助理，权益投资总监）、 刘伟林（研究总监，基金司理）、韩贤旺（首席经济学家，国际业务部总监）、 宋鹏（待业金投资部总监）    （三）基金管束东谈主的职责    根据《基金法》、《运作办法》过火他法律、法例的端正，基金管束东谈主应履 行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 东谈主分派收益； 他法律行径；   （四）基金管束东谈主和基金司理的承诺 同和中国证监会的关联端正，建立健全里面控制轨制，采选灵验法子，严防违反 现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会关联端正的行径发生。 关联法律法例，建立健全的里面控制轨制，采选灵验法子，严防下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公谈地对待其管束的不同基金财产；   （3） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4） 向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事联系的交往步履；   （7）唐突拖累，不按照端正履行职责；   （8） 法律、行政法例和中国证监会毁坏的其他行径。 国度关联法律、法例及行业表率，敦厚信用、发奋尽责，不从事以下步履：   （1） 越权或违法筹备；   （2） 违反基金合同或托管契约； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   （3） 有意挫伤基金份额持有东谈主或其他基金联系机构的正当利益；   （4） 在向中国证监会报送的辛勤中公私分明；   （5） 拒却、干豫、约束或严重影响中国证监会照章监管；   （6） 唐突拖累、奢靡权利，不按照端正履行职责；   （7） 违反现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事 联系的交往步履；   （8） 违反证券交往场合业务规则，利用对敲、倒仓等技能支配市集价钱， 搅扰市集程序；   （9） 贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息走漏和告白中有意含有空虚、误导、欺骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会毁坏的行径。   （1）依照关联法律、法例和基金合同的端正，本着严慎发奋的原则为基金 份额持有东谈主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主牟取利益；   （3） 不违反现行灵验的关联法律法例、基金合同和中国证监会的关联端正， 泄漏在职职期间洞悉的关联证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资策动等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交 易步履；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交往过火他步履。   （五）基金管束东谈主的风险管束体系   本基金管束东谈主将筹备管束中的主要风险离别为投资风险、合规风险、营运风 险停战德风险四大类，其中，投资风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风 险等。针对上述各种风险，基金管束东谈主建立了一套完好的风险管束体系。   基金管束东谈主风险管束体系的构建解雇以下六项基本原则： 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书   （1）营造追究的风险管束文化和里面控制环境，使风险相识一语气到每位员 工、各个岗亭和筹备管束的各个门径。   （2）建立完善的风险管束组织体系，切实保证风险管束部门的零丁性和权 威性，使其灵验地阐述职能作用。   （3）确保风险管束轨制的严肃性，保证风险管束轨制在投资管束和筹备活 动过程中得到切实灵验的奉行。   （4）运用合理灵验的风险策动和模子，达成风险事前配置和预警、事中实 时监控、过后评估和反馈的全程镶嵌式投资风险管束模式。   （5）建立和股东职工职业守则扶植和专科培训体系，确保员器具备追究的 职业操守和充分的职责胜任才气。   （6）建立风险事件学习机制，清静解析各种风险事件，采纳经验和劝诫， 不休完善风险管束体系。   本基金管束东谈主建立了董事会、筹备管束层、风险管束部门、各职能部门四级 风险管束组织架构，并明确了相应的风险管束职能。             汇添富风险管束组织结构图       董事会   审计与风险管束委员会     筹备管束层                   督察长    风险控制委员会     各职能部门                         合规稽核部                                   风险管束部   （1）董事会对公司风险管束负有最终使命，董事会下设审计与风险管束委 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 员会与督察长。审计与风险管束委员会主要负责审核和率领公司的风险管束政策， 对公司的举座风险水平、风险控制法子的实施情况进行评价。督察长负责组织指 导公司合规稽核和风险管束作事，监督查验受托资产和公司运作的正当合规情况 及公司里面风险控制情况。   （2）筹备管束层负责风险管束政策、风险控制法子的制定和落实，筹备管 理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管束轨制和经由， 处置要紧风险事件，促进风险管束文化的形成。   （3）合规稽核部和风险管束部是合规管束和风险管束的职能部门，负责合 规风险、投资组合市集风险、信用风险、流动性风险、营运风险、谈德风险等的 管束。   （4）各职能部门负责从筹备管束的各业务门径上贯彻落实风险管束法子， 奉行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险论述等风险管束模范，并 不竭完善相应的里面控制轨制和经由。   本基金管束东谈主的风险管束包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、 风险论述等内容。   （1）风险识别是指对现实以及潜在的各式风险加以判断、归类和果决风险 性质的过程。   （2）风险测量是指估量和瞻望风险发生的概率和可能变成的损失，并根据 这两个因素的诱惑来计算风险大小的进程。   （3）风险控制是指采选相应的法子，监控和严防各式风险的发生，达成以 合理的成本在最大控制内严防风险和收缩损失。   （4）风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的奉行情况和运行 成果的过程。   （5）风险论述是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定模范进行论述 的过程。   （六）基金管束东谈主的里面控制轨制   里面控制是指基金管束东谈主为严防和化解风险，保证筹备运作合适基金管束东谈主 发展筹备，在充分沟通表里部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管束方法、 实施控制模范与控制法子而形成的系统。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金管束东谈主诱惑自身具体情况，建立了科学合理、控制严实、运行高效的内 部控制体系，并制定了科学完善的里面控制轨制。   （1）保证基金管束东谈主筹备运作顺服国度法律法例和行业监管规则，自发形 成遵法筹备、表率运作的筹备念念想和筹备理念。   （2）严防和化解筹备风险，提高筹备管束效益，确保筹备业务的稳健运行 和受托资产的安全完好，达成不竭、褂讪、健康发展。   （3）确保基金管束东谈主和基金财务过火他信息的委果、准确、实时、完好。   （1）健全性原则。里面控制机制隐讳基金管束东谈主的各项业务、各个部门和 各级东谈主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的里面控制技能和方法，建立合理的里面控制 模范，珍重里面控制的灵验奉行。   （3）零丁性原则。基金管束东谈主各机构、部门和岗亭职责保持相对零丁，基 金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。   （4）相互制约原则。基金管束东谈主里面部门和岗亭的竖立权责分明、相互制 衡。   （5）成本效益原则。基金管束东谈主运用科学化的筹备管束方法裁汰运作成本， 提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制成果。   基金管束东谈主的里面控制要求建立：不相容职务相分离的机制、完善的岗亭责 任制、表率的岗亭管束法子、完好的信息辛勤保全系统、严格的授权控制、灵验 的风险严防系统和快速反应机制等。   基金管束东谈主顺服国度关联法律法例，解雇正当合规性原则、全面性原则、审 慎性原则和应时性原则，制订了系统完善的里面控制轨制。里面控制的内容包括 投资管束业务控制、信息走漏控制、信息时刻系统控制、管帐系统控制以及里面 稽核控制等。   （1）投资管束业务控制 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金管束东谈主通过表率投资业务经由，分端倪强化投资风险控制。公司根据投 资管束业务不同阶段的性质和特质，制定了完善的管束规章、操作经由和岗亭手 册，明确揭示不同行务可能存在的风险，分别采选不同法子进行控制。   针对投资研究业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金管束股份有限公司投资 研究部轨制》，对研究作事的业务经由、研究论述质料评价，研究与投资的交流 渠谈等都作念了明确的端正；对于投资决策业务，基金管束东谈主制定了《汇添富基金 管束股份有限公司投资管束轨制》，保证投资决策严格顺服法律法例的关联端正， 合适基金合同所端正的要求，同期确立了汇添富投资风险评估与管束轨制以及投 资管束功绩评价体系；对于基金交往业务，基金管束东谈主将实行聚首交往与防火墙 轨制，建立交往监测系统、预警系统和交往反馈系统，完善联系的安全设施，交 易经由将严格按照“审核—奉行—反馈—复核—归档”的模范进行，严防不正派关 联交往挫伤基金份额持有东谈主利益。   （2）信息走漏控制   基金管束东谈主通过完善信息走漏轨制，确保基金份额持有东谈主实时完好地了解基 金信息。基金管束东谈主按照法律、法例和中国证监会关联端正，建立了《汇添富基 金管束股份有限公司公开召募证券投资基金信息走漏管束轨制》，指定了信息披 露使命东谈主负责信息走漏作事，进行信息的组织、审核和发布，并将依期对信息披 露进行查验和评价，保证公开走漏的信息委果、准确、完好。   （3）信息时刻系统控制   基金管束东谈主建立了先进的信息时刻系统和完善的信息时刻管束轨制。基金管 理东谈主的信息时刻系统由先进的狡计机系统组成，通过了国度、金融行业软件工程 模范的认证，并有完好的时刻辛勤。基金管束东谈主制定了严格的信息时刻岗亭使命 轨制、门禁轨制、表里网分离轨制等管束法子，对电子信息数据进行即时保存和 备份，热切数据实行异域备份何况恒久保存，确保了系统可靠、褂讪、安全地运 行。在东谈主员控制方面，对信息时刻东谈主员进行关联信息系统安全的联合培训和窥察； 信息时刻东谈主员之间依期交替岗亭。   （4）管帐系统控制   基金管束东谈主通过建立严格的管帐系统控制法子，确督察帐核算正常运转。基 金管束东谈主根据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《证券投资基金管帐核算业务指引》、 《企业财务通则》等国度关联法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务轨制、 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 管帐作事操作经由和管帐岗亭劳出手册。通过事前严防、事中查验、过后监督的 神气发现、割断、根绝基金管帐核算中存在的各式风险。具体法子包括：给与了 面前首先进的基金核算软件；基金管帐严格奉行复核轨制；基金管帐核算给与基 金管束东谈主与基金托管东谈主双东谈主同步零丁核算、相互查对的神气；逐日制作基金管帐 核算估值系统电子数据的备份，同期打印保存书面的记账凭证、各种管帐报表、 统计报表，并由专东谈主保存原始记账凭证等。   （5）里面稽核控制   基金管束东谈主通过制定稽核监察轨制，开展零丁监督，确保里面控制的灵验性。 基金管束东谈主确立督察长，督察长不错列席基金管束东谈主召开的任何会议，调阅联系 档案，就里面控制轨制的奉行情况独速即履行查验、评价、论述、建议职能。督 察长依期和不依期向董事会论述公司里面控制奉行情况。公司为合规稽核部配备 充足及格的稽核监察东谈主员，监督各业务部门和东谈主员顺服法律、法例和规章的关联 情况；查验各业务部门和东谈主员奉行里面控制轨制、各项管束轨制和业务规章的情 况。   （1）基金管束东谈主承诺以上对于里面控制轨制的走漏委果、准确；   （2）基金管束东谈主承诺根据市集变化和基金管束东谈主业务发展不休完善里面风 险控制轨制。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书                      四、基金托管东谈主   （一）基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息走漏磋商东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   （二）基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现存职工 110 余东谈主，大部分员器具有 丰富的银行、证券、基金、相信从业经验，且具有国际作事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   行为国内首批开展证券投资基金托管业务的营业银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管束策动、相信策动、企业年金、银行招待家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各种客户提供个性化的托管 升值服务，是国内滥觞的大型中资托管银行。   （三）证券投资基金托管情况   罢休 2024 年 6 月 30 日，中国银行已托管 1111 只证券投资基金，其中境内 基金 1046 只，QDII 基金 65 只，隐讳了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，得意了不同客户多元化的投资招待需求， 基金托管范围位居同行前哨。   （四）托管业务的里面控制轨制   中国银行托管业务部风险管束与控制作事是中国银行全面风险控制作事的 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书 组成部分，剿袭中国银行风险控制理念，坚持“表率运作、稳健筹备”的原则。 中国银行托管业务部风险控制作事一语气业务各门径，通过风险识别与评估、风险 控制法子设定及轨制修复、表里部查验及审计等法子强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅作事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅论述。2020 年，中国银行连接获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面控制审计论述。中国银行托 管业务内控轨制完善，内控法子严实，梗概灵验保证托管资产的安全。   （五）托管东谈主对管束东谈主运作基金进行监督的方法和模范   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》的联系端正，基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违反法律、行政法 规和其他关联端正，或者违反基金合同约定的，应当拒却奉行，实时文牍基金管 理东谈主，并实时向国务院证券监督管束机构论述。基金托管东谈主如发现基金管束东谈主依 据交往模范如故收效的投资指示违反法律、行政法例和其他关联端正，或者违反 基金合同约定的，应当实时文牍基金管束东谈主，并实时向国务院证券监督管束机构 论述。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书                           五、联系服务机构   （一）基金份额销售机构   （1）汇添富基金管束股份有限公司直销中心   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932893   传真：（021）50199035 或（021）50199036   磋商东谈主：陈卓膺   客户服务电话：400-888-9918（免资料话费）   网址：www.99fund.com   邮箱：guitai@htffund.com   （2）汇添富基金管束股份有限公司线上直销系统   本基金的代销机构请详见基金管束东谈主网站公示的销售机构信息表。基金管束 东谈主可根据关联法律法例的要求，遴荐其他合适要求的机构代理销售基金，并在基 金管束东谈主网站公示。   （二）登记机构   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 686 室   办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼   法定代表东谈主：李文   电话：（021）28932888   传真：（021）28932876   磋商东谈主：马树超   （三）出具法律意见书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   承办讼师：清晨、陈颖华   磋商东谈主：陈颖华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊宽绰合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   业务磋商东谈主：许培菁   承办管帐师：许培菁、韩云 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书                     六、基金的历史沿革    汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金由汇添富招待 21 天债券型发 起式证券投资基金转型而来。    汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金经中国证监会《对于核准汇添 富招待 21 天债券型发起式证券投资基金召募的批复》                          （证监许可20121587 号） 准予召募，基金管束东谈主为汇添富基金管束股份有限公司，基金托管东谈主为中国银行 股份有限公司。    汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金自 2013 年 1 月 15 日至 2013 年 经中国证监会书面说明，《汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金基金合 同》于 2013 年 1 月 24 日收效。 召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于汇添富招待 21 天债券型发起 式证券投资基金转型的议案》，内容包括汇添富招待 21 天债券型发起式证券投 资基金调节基金类别、运作神气、投资主见、投资范围、投资策略、收益分派、 基金用度以及翻新基金合同等，并同意将汇添富招待 21 天债券型发起式证券投 资基金改名为“汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金”，上述基金份额 持有东谈主大会决议自表决通过之日起收效。自 2015 年 12 月 22 日起，《汇添富优 选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金基金合同》收效，《汇添富招待 21 天债券 型发起式证券投资基金基金合同》同日起失效。    为连接履行行为汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金发起资金提供 方的份额锁定承诺，以及发起式基金的特殊端正，汇添富招待 21 天债券型发起 式证券投资基金的发起资金提供方承诺将连接持有本基金份额，直至《汇添富理 财 21 天债券型发起式证券投资基金基金合同》收效之日起满三年之日（指当然 日）。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书                   七、基金的存续   （一）基金份额的变更登记   基金合同收效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名以及必要信息 的变更。   （二）基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产范围   《基金合同》收效后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管束东谈主应当在依期论述中赐与 走漏；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管束东谈主应当向中国证监会论述并 提倡惩处决策，如调节运作神气、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并召开 基金份额持有东谈主大会进行表决。   法律法例另有端正时，从其端正。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书                八、基金份额的申购与赎回   （一） 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管束东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明。基金管束东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管束东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场合或按销售机构提供的其他神气办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的绽放日实时分   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交往 所、深圳证券交往所的正常交往日的交往时分，但基金管束东谈主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交往市集、证券交往所交往时分变更或其 他特殊情况，基金管束东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时分进行相应的调节，但 应在实施日前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理申购，具体业务办 理时分在申购运行公告中端正。   基金管束东谈主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时分在赎回运行公告中端正。   在细则申购运行与赎回运行时分后，基金管束东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告申购与赎回的运行时分。   基金管束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时分提倡申购、赎回或调节 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   本基金自 2015 年 12 月 22 日运行办理日常申购、赎回业务。   （三）申购与赎回的原则 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 值为基准进行狡计；   基金管束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调节。基金管束东谈主 必须在新规则运行实施前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的模范   投资东谈主必须根据销售机构端正的模范，在绽放日的具体业务办理时天职提倡 申购或赎回的央求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购央求成立；登记机构说明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回央求得胜后，基金管束东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。 在发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同关联条件处理。   基金管束东谈主应以交往时分结果前受理灵验申购和赎回央求确本日行为申购 或赎回央求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构端正的其他神气查询央求的说明情况。若申购不得胜， 则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定得胜，而仅代表销售机 构如实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的 说明情况，投资者应实时查询。   （五）申购与赎回的数目限制   投资者通过其他销售机构申购本基金基金份额单笔最低金额为东谈主民币 1 元 （含申购费）；通过基金管束东谈主直销中心初次申购本基金基金份额的最低金额为 东谈主民币 50000 元（含申购费）；通过基金管束东谈干线上直销系统申购本基金基金份 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 额单笔最低金额为东谈主民币 1 元（含申购费）。各销售机构对本基金最低申购金额 及交往级差有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。 制。 上限限制。法律法例、中国证监会另有端正的除外。 持有东谈主在销售机构保留的基金份额不及 0.1 份的，登记系统有权将全部剩余份额 自动发起赎回。 份额的数目限制。当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利 影响时，基金管束东谈主应当采选端正单一投资者申购金额上限、基金范围上限或基 金单日净申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存 量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管束东谈主必须在调节实施前依照《信息走漏办 法》的关联端正在指定媒介公告。      （六）申购和赎回的价钱、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错顺应蔓延狡计 或公告。   本基金根据申购用度、销售服务费收取神气的不同，将基金份额分为不同的 类别。其中：   （1）在投资者申购时收取申购用度但不从本类别基金资产上钩提销售服务 费的基金份额，称为 A 类基金份额。   （2）从本类别基金资产上钩提销售服务费而不收取申购用度的基金份额，称 为 C 类基金份额。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                          更新招募说明书   本基金 A 类和 C 类基金份额分别竖立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日各种 别基金资产净值除以狡计日发售在外的该类别基金份额总额。   投资者可自行遴荐申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得 相互调节。   本基金 A 类基金份额申购用度采选前端收费模式，申购费率如下：   通过基金管束东谈主直销中心申购本基金 A 类份额的待业金客户申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）                   申购费率 M＜100 万元                       0.15% M≥500 万元                       每笔 1000 元   其他投资者申购本基金 A 类份额申购费率如下： 申购金额（M，含申购费）                   申购费率 M＜100 万元                       1.50% M≥500 万元                       每笔 1000 元   C 类基金份额的申购费率为 0。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基 金份额时收取。赎回用度未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手 续费。   本基金 A 类基金份额赎回用度按基金份额持有东谈主理有该部分基金份额的时 间分段设定如下（其中 1 个月为 30 天）：       持未必分（N）     赎回费                  归入基金资产比例       N＜7 天       1.50%                100% 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                        更新招募说明书      N≥6 个月        0              ——   注：1 个月为 30 天。对于本基金转型前持有汇添富招待 21 天债券型发起式 证券投资基金基金份额的持有东谈主，不收取赎回费。   C 类基金份额的赎回费率如下：    持有期限（N）             赎回费率              归入基金资产比例        N＜7 天           1.50%               100%      N≥30 天                 0               —— 应于新的费率或收费神气实施日前依照《信息走漏办法》的关联端正在指定媒介 上公告。 场情况制定基金促销策动，依期和不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履 期间，基金管束东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者顺应调 低基金申购费率、赎回费率。   （七）申购份额与赎回金额的狡计   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/(1+申购费率)   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值   申购时适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                     更新招募说明书   例：某投资者（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则可得到的申购 A 类份额为：   净申购金额 = 50000 / (1+1.5%) =49261.08 元   申购用度 = 50000 ?49261.08 =738.92 元   申购份额 = 49261.08/ 1.052 = 46826.12 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应的申购费率为 1.50%， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份 A 类基金 份额。   给与“份额赎回”神气，赎回价钱以 T 日的基金份额净值为基金进行狡计。赎 回金额的狡计公式为：   赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额-赎回用度   例 2：某投资东谈主赎回本基金 A 类基金份额 10，000.00 份，持未必分为 100 天， 对应的 A 类赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.052 元，则 其可得到的赎回金额为：   赎回总金额＝10，000.00×1.052＝10，520.00（元）   赎回用度=10，520.00×0.5%=52.60 元   净赎回金额=10，520.00-52.60=10，467.40 元   赎回金额的狡计保留到少许点后 2 位。   即投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持未必分为 100 天，对应的 A 类赎回费率为 0.5%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.052 元，则其可得到 的净赎回金额为 10，467.40 元。   申购的灵验份额为净申购金额除以该类当日基金份额净值，灵验份额单元为 份，上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管束东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求： 投资东谈主的申购央求；当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托 管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当暂停接受投资东谈主的申购央求。 基金资产净值。 有东谈主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或出现其他挫伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相遁入 50%聚首度的情形时。 资者单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管束东谈主决定暂停 申购时，基金管束东谈主应当根据关联端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购央求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂 停申购的情况搁置时，基金管束东谈主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 款项： 投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回款项；当前一估值日基金资产净值 50%以上的 资产出现无可参考的活跃市集价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不 细则性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管束东谈主应当采选暂停接受投资东谈主的 赎回央求或减速支付赎回款项的法子。 基金资产净值。 停接受投资东谈主的赎回央求。   发生上述情形之一且基金管束东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管束东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与取销。在暂停赎回的情况搁置时，基金管束东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理神气   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金 调节中转出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调节中转入央求份额 总额后的余额)逾越前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管束东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管束东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回央求时， 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 按正常赎回模范奉行。  （2）部分宽限赎回：当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费事或以为 因支付投资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波 动时，基金管束东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前 提下，可对其余赎回央求宽限办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回 央求量占赎回央求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的，将自 动转入下一个绽放日连接赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被取销。宽限的赎回央求与下一绽放日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一绽放日该类基金份额的基金份额净值为基础狡计赎回金额，以 此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐，投资东谈主 未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）如果发生多半赎回，且单个绽放日内单个基金份额持有东谈主央求赎回的 基金份额占前一绽放日基金总份额的比例逾越 30%时，本基金管束东谈主不错对该单 个基金份额持有东谈主逾越 30%比例的赎回央求实施宽限办理赎回央求。   对该单个基金份额持有东谈主不逾越 30%比例的赎回央求，与当日其他赎回央求 沿途，按上述（1）、（2）神气处理。如下一绽放日，该单一基金份额持有东谈主剩 余未赎回部分仍旧超出前一绽放日基金总份额的 30%时，连接按前述规则处理， 直至该单一基金份额持有东谈主单个绽放日内央求赎回的基金份额占前一绽放日基 金总份额的比例低于 30%。   基金管束东谈主在履行顺应模范后，有权根据其时市集环境调节前述比例及处理 规则，并在指定媒介上进行公告。   （4）暂停赎回：一语气 2 个绽放日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管束东谈主 以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错减速支付赎 回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管束东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他神气在 3 个交往日内文牍基金份额持有东谈主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书      （十一）暂停申购或赎回的公告和从头绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日各种基金份额的基金 份额净值。 息走漏办法》在指定媒介刊登公告。      （十二）基金调节   基金管束东谈主不错根据联系法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管束东谈主管束的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 联系规则由基金管束东谈主届时根据联系法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与联系机构。   本基金于 2021 年 1 月 29 日绽放调节业务。      （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管束东谈主可受理基金份额持有东谈主通 过中国证监会招供的交往场合或者交往神气进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管束东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东谈主应根据基金管束东谈主公告的业务规则办理基金份额转让业务。      （十四）基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非交往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系辛勤，对于合适条件的非交往过户央求按基金登记机 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                   更新招募说明书 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   （十五）基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   （十六）依期定额投资策动   基金管束东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策动，具体规则由基金管束东谈主另 行端正。投资东谈主在办理依期定额投资策动时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管束东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的依期定 额投资策动最低申购金额。   本基金自 2022 年 7 月 14 日起运行办理依期定额投资业务。   （十七）基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋 机制”章节的端正或联系公告。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书                   九、基金的投资   （一）投资主见   在严格控制风险和保持资产流动性的基础上，本基金通过积极主动的资产配 置，充分挖掘各大类资产投资契机，力图达成基金资产的中恒久稳健升值。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、金融债券、地方政府债券、政府援救债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期公司债 券、次级债券、中小企业私募债券、可调节债券过火他经中国证监会允许投资的 债券或单据）、货币市集器具、股指期货、股票期权、权证、资产援救证券、债 券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围 为 0-95%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   本基金概括分析和不竭追踪基本面、政策面、市集面等多方面因素（其中， 基本面因素包括国民分娩总值、住户破费价钱指数、工业加多值、休闲率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏不雅经济统计数据；政策面因素包括进款准备金率、 存贷款利率、再贴现率、公开市集操作等货币政策、政府购买总量、滚动支付水 平以及税收政策等财政政策；市集面因素包括市集参与者心扉、市集资金供求变 化、市集 P/E 与历史平均水平的偏离进程等），诱惑全球宏不雅经济时局，研判国 表里经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提下，对投资组合中股票、 债券、货币市集器具和法律法例或中国证监会允许基金投资的其他品种进行计谋 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 配置和动态调节，以遁入或漫步市集风险，力图达成基金资产的中恒久稳健升值。   在股票投资中，本基金主要给与“从下到上”的策略，精选出具有不竭竞争优 势且估值有诱惑力的股票，悉心科学构建股票投资组合，并辅以严格的投资组合 风险控制，以取稳当期的较高投资收益。   本基金精选组合成份股的过程具体分为二个端倪进行：第一端倪，企业竞争 上风评估。通过深刻的案头分析和实地调研，发面前筹备中具有一个或多个方面 的不竭竞争上风（如公司治理上风、管束层上风、分娩上风、市集上风、时刻优 势、政策性上风等）、管束出色且财务透明稳健的企业；第二端倪，估值精选。 基于定性定量分析、动态静态策动相诱惑的原则，给与内在价值、相对价值、收 购价值相诱惑的估值方法，遴荐股价莫得充分反应价值的股票进行投资及组合管 理。本基金可投资存托凭证，其策略依照上述境内上市交往的股票投资策略奉行。   （1）利率策略   本基金将通过全面研究和分析宏不雅经济运行情况和金融市集资金供求气象 变化趋势及结构，诱惑对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而 瞻望出金融市集利率水平变动趋势。在此基础上，诱惑期限利差与凸度概括分析， 制定出具体的利率策略。   具体而言，本基金将滥觞给与“从上至下”的研究方法，概括研究主要经济 变量策动，分析宏不雅经济情况，建立经济远景的场景模拟，进而瞻望财政政策、 货币政策等宏不雅经济政策取向。同期，本基金还将分析金融市集资金供求气象变 化趋势与结构，对影响资金面的因素进行详备分析与预判，建立资金面的场景模 拟。   在此基础上，本基金将诱惑历史与经验数据，区分当前利率债收益率弧线的 期限利差、曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程 与概率，即对收益率弧线平移的场地，陡峻化的进程与凸度变动的趋势进行敏锐 性分析，以此为依据动态调节投资组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率 较大时，即市集利率将高潮，本基金将裁汰组合久期以遁入损失；如出现负向平 移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡峻时，则给与骑乘策略 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用蝶形策略获 取逾额收益。   （2）信用策略   信用债券收益率是与其具有疏通期限的无风险收益率加上反应信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏不雅经济环境的影响，信用利差收益率主 要受对应的信用利差弧线以及该信用债券自己的信用变化的影响，因此本基金分 别给与基于信用利差弧线变化策略和基于信用变化的策略。   本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况，并采选相应的投资策略：   宏不雅经济环境对信用利差的影响：当宏不雅经济向好时，信用利差可能由于发 借主体盈利才气改善而收窄；反之，信用利差可能扩大。本基金将根据宏不雅经济 的变化情况，加大对信用利差收窄的债券的投资比例。   市集供求关系对信用利差的影响：信用债券的刊行利率、企业的融资需求等 都将影响债券的供给，而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投资者 对信用债券的需求，从而对信用利差产生影响。本基金将概括分析信用债券市集 容量、市集时局预期、流动性等因素，在具有不同信用利差的品种间进行动态调 整。   本基金依靠里面信用评级系统不竭追踪研究发借主体的筹备气象、财务策动 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。   为了准确评估发借主体的信用风险，咱们设想了定性和定量相诱惑的里面信 用评级体系。里面信用评级体系解雇从“行业风险”－“公司风险”（包括公司 布景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息走漏气象、及企业财 务气象）－“外部援救”(外部流动性援救才气及债券担保增信)－“得到评分” 的评级过程。其中，定量分析主淌若指对企业财务数据的定量分析，主要包括四 个方面：盈利才气分析、偿债才气分析、现款流获取才气分析、营运才气分析。 定性分析包括整个非定量信息的分析和研究，行为定量分析的热切补充，梗概有 效提高定量分析的准确性。   本基金里面的信用评级体系定位为即期评级，侧重于评级的准确性，从而为 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 信用家具的实时交往提供参考。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用气象的变 化和趋势进行追踪，发掘相对价值被低估的债券，以便实时灵验地收拢信用债券 自己信用变化带来的市集交往契机。   本基金将根据信用债券市集的收益率水平，在概括沟通信用等第、期限、流 动性、市集分割、息票率、税赋特质、提前偿还和赎回等因素的基础上，建立收 益率弧线瞻望模子和信用利差弧线瞻望模子，并通过这些模子进行估值，要点选 择具备以下特征的信用债券：较高到期收益率、较高当期收入、预期信用质料将 改善，以及价值尚未被市集充分发现的个券。   （3）可调节债券投资策略   对于本基金中可转债的投资，本基金主要给与可转债相对价值分析策略。   由于可转债兼具债性和股性，其投资风险和收益介于股票和债券之间，可转 债相对价值分析策略通过分析不同市集环境下其股性和债性的相对价值，把捏可 转债的价值走向，遴荐相应券种，从而获取较高投资收益。   其次，在进行可转债筛选时，本基金还对可转债自身的基本面要素进行概括 分析，这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等，形成对基 础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基本面分 析诱惑在沿途，最终细则投资的品种。   （4）中小企业私募债券投资策略   本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严实的投资决策经由、投资授 权审批机制、聚首交往轨制等保障审慎投资于中小企业私募债券，并通过组合管 理、漫步化投资、合理严慎地评估、瞻望和控制联系风险，达成投资收益的最大 化。   本基金依靠里面信用评级系统不竭追踪研究发借主体的筹备气象、财务策动 等情况，对其信用风险进行评估并作出实时反应。里面信用评级以深刻的企业基 本面分析为基础，诱惑定性和定量方法，属目对企业异日偿债才气的分析评估， 对中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程 度，并实时追踪其信用风险的变化。   本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主，在概括沟通债券信 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 用天资、债券收益率和期限的前提下，要点遴荐天资较好、收益率较好的中小企 业私募债券进行投资。   基金投资中小企业私募债券，基金管束东谈主将根据审慎原则，制定严格的投资 决策经由、风险控制轨制和信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准， 以严防信用风险、流动性风险等各式风险。   本基金以套期保值为目的，参与股指期货交往。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管束东谈主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和老本市集因素，诱惑定性和定量方法，细则投资时机。基金管束东谈主将结 合伙票投资的总体范围，以及中国证监会的联系限制和要求，细则参与股指期货 交往的投资比例。   基金管束东谈主将充分沟通股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指 期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用 金融养殖品的杠杆作用，以达到裁汰投资组合的举座风险的目的。   基金管束东谈主在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组，负责股指 期货的投资管束的联系事项，同期针对股指期货投资管束制定投资决策经由和风 险控制等轨制，并经基金管束东谈主董事会批准后奉行。   若联系法律法例发生变化时，基金管束东谈主期货投资管束从其最新端正，以符 合上述法律法例和监管要求的变化。   本基金将权证看作是辅助性投资器具，其投资原则为优化基金资产的风险收 益特征，有益于基金资产升值，有益于加强基金风险控制。本基金将在权证表面 订价模子的基础上，概括沟通权证标的证券的基本面趋势、权证的市集供求关系 以及交往轨制设想等多种因素，对权证进行合理订价。本基金权证主要投资策略 为低成本避险和合理杠杆操作。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产援救证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策，以在控制风险的前提下尽可能的提高本 基金的收益。   在资产援救证券的遴荐上，本基金将采选“从上至下”和“从下到上”相结 合的策略。“从上至下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策略基 础上，本基金运用数目化或定性分析方法对资产援救证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势过火收益和风 险进行判断。“从下到上”投资策略指运用数目化或定性分析方法对资产池信用 风险进行分析和度量，遴荐风险与收益相匹配的更优品种进行配置。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资交往。本基金 将基于对市集行情和组合风险收益的的分析，细则投资时机、标的证券以及投资 比例。若联系融资业务法律法例发生变化，本基金将从其最新端正，以合适上述 法律法例和监管要求的变化。   基金管束东谈主在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组，负责股票 期权投资管束的联系事项。   本基金将按照风险管束的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交往。 本基金将诱惑投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要 求，细则参与股票期权交往的投资时机和投资比例。   若联系法律法例发生变化时，基金管束东谈主股票期权投资管束从其最新端正， 以合适上述法律法例和监管要求的变化。异日如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行顺应模范后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。      （四）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；本 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司的刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援救证券的比例，不得逾越 该资产援救证券范围的 10％；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救 证券，不得逾越其各种资产援救证券悉数范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为１年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   （17）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持 有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值 的 10%；   （21）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （22）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （23）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （24）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （25）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主 之外的因素以致基金投资比例不合适上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （26）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金，齐备按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；合并基金管束东谈主管束的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （27）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （29）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（25）、（27）项外，因证券、期货市集波动，证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管束东谈主之外的因 素以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往 日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其 端正。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （6）从事内幕交往、支配证券交往价钱过火他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正毁坏的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 控制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇 基金份额持有东谈主利益优先的原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱奉行。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律法例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   （五）功绩比拟基准   沪深 300 指数收益率*50%+中债概括指数收益率*50%   遴荐该功绩比拟基准，是基于以下因素： 市集第一个联合指数； 反应本基金的风险收益特征   如果今后市集中出现更具有代表性的功绩比拟基准，或者更科学的功绩比拟 基准，基金管束东谈主以为有必要作相应调节时，本基金管束东谈主不错依据珍重投资者 正当权益的原则，经与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行顺应模范后， 变更本基金的功绩比拟基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份 额持有东谈主大会。   （六）风险收益特征   本基金为搀杂型基金，其预期风险和预期收益高于货币市集基金和债券型基 金，低于股票型基金，属于中高收益风险特征的基金。   （七）基金管束东谈主代表基金利用股东权利或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                                   更新招募说明书     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施 期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险 收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”章节 的端正。      （九）基金投资组合论述     基金管束东谈主的董事会、董事保证本论述所载辛勤不存在空虚记录、误导性陈 述或要紧遗漏，并对其内容的委果性、准确性和完好性承担个别及连带使命。     基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同端正，于 2024 年 10 月 内容不存在空虚记录、误导性述说或者要紧遗漏。     本论述期自 2024 年 07 月 01 日起至 2024 年 09 月 30 日止。                      §1 投资组合论述 序号           花样            金额（元）                  占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       594，548，440.42             91.07      其中：债券                                   -                   -         资产援救证券                               -                   -      其中：买断式回购的买入返                            -                   - 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                                    更新招募说明书         售金融资产 代码               行业类别           公允价值（元）              占基金资产净值比例（％）     A   农、林、牧、渔业                                 -                     -     B   采矿业                       66，057，093.00                   10.16     C   制造业                      437，003，601.56                   67.20     D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业          28，042，500.00                      4.31     E   建筑业                                      -                     -     F   批发和零卖业                                   -                     -     G   交通运载、仓储和邮政业                              -                     -     H   住宿和餐饮业                                   -                     -     I   信息传输、软件和信息时刻服务业           13，227，404.18                      2.03     J   金融业                       41，067，300.00                      6.32     K   房地产业                                     -                     -     L   租出和商务服务业                                 -                     -     M   科学研究和时刻服务业                     9，541.68                      0.00     N   水利、环境和民众设施管束业              9，141，000.00                      1.41     O   住户服务、修理和其他服务业                            -                     -     P   扶植                                       -                     -     Q   卫生和社会作事                                  -                     -     R   文化、体育和文娱业                                -                     -     S   概括                                       -                     - 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                                     更新招募说明书      悉数                            594，548，440.42                      91.43 注:本基金本论述期末未持有港股通投资股票。 细                                                              占基金资产                    股票名     序号     股票代码            数目（股）          公允价值（元）            净值比例                        称                                                              （％）                    阳光电                    源                    宁德时                    代                    中际旭                    创                    工业富                    联                    中国海                    油                    好意思的集                    团                    陕西煤                    业 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                更新招募说明书 注:本基金本论述期末未持有债券。 注:本基金本论述期末未持有债券。      投资明细 注:本基金本论述期末未持有资产援救证券。      细 注:本基金本论述期末未持有贵金属投资。 注:本基金本论述期末未持有权证投资。 注:本基金本论述期未投资股指期货。 注:本基金本论述期未投资国债期货。      论述期内本基金投资前十名证券的刊行主体莫得被中国东谈主民银行过火派出机构、国度金 融监督管束总局（前身为中国银保监会）过火派出机构、中国证监会过火派出机构、国度市 场监督管束总局及机关单元、交往所立案观望，或在论述编制日前一年内受到公开贬抑、处 罚的情况。      本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。 序号              称号             金额（元） 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 注:本基金本论述期末未持有处于转股期的可调节债券。 注：本基金本论述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                                                     更新招募说明书                                      十、基金的功绩        本基金管束东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎发奋的原则管束和运用基金 财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表 其异日阐发。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。        （一）本基金份额净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟表：             汇添富优选陈述 A                                                    功绩比拟基 功绩比拟基                            净值增长率 净值增长率             阶段                                     准收益率      准收益率标    (1)－(3)   (2)－(4)                             （1）      模范差（2）                                                     （3）      准差（4） 同收效日）至 2015 年 12 月          0.00%     0.00%         -1.56%    0.58%    1.56%    -0.58%                            -21.64%    1.30%        -11.03%    0.66%   -10.61%    0.64%                             -0.32%    2.61%        -10.80%    0.64%   10.48%     1.97%                            -34.72%    1.54%         -4.68%    0.42%   -30.04%    1.12% 月 30 日 同收效日）至 2024 年 9 月 30        51.30%    1.58%         10.65%    0.59%   40.65%     0.99% 日        汇添富优选陈述 C                                                    功绩比拟基 功绩比拟基                            净值增长率 净值增长率             阶段                                     准收益率      准收益率标    (1)－(3)   (2)－(4)                             （1）      模范差（2）                                                     （3）      准差（4） 增设日）至 2016 年 12 月 31 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                                                   更新招募说明书 日                            -21.85%   1.30%        -11.03%   0.66%   -10.82%   0.64%                            -0.74%    2.62%        -10.80%   0.64%   10.06%    1.98%                            -34.99%   1.54%        -4.68%    0.42%   -30.31%   1.12% 月 30 日 增设日）    至 2024 年 9 月 30 日      （二）自基金合同收效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变 动的比拟图 汇添富优选陈述 A 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 汇添富优选陈述 C 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书                   十一、基金的财产      （一）基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管束东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。      （四）基金财产的督察和刑事使命   本基金财产零丁于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被处 分。   基金管束东谈主、基金托管东谈主因照章完了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管束东谈主管束运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管束东谈主管束运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 端正需要对外走漏基金净值的非交往日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、股指期货合约、 股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻细则公允价值。 交往所上市的资产援救证券，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻细则公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，合并股票在交往所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联端正细则公允价值。 估值时刻细则公允价值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日 结算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书   （四）估值模范 额的余额数目狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   基金管束东谈主每个作事日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管束东谈主按端正对外公布。   （五）估值舛讹的处理   基金管束东谈主和基金托管东谈主将采选必要、顺应、合理的法子确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值舛讹 时，视为基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管束东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的错误变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受损失的，错误 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛勤申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时妥协各方，实时进行变调，因变调估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时变调已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 值舛讹使命方对平直损失承担抵偿使命；若估值舛讹使命方如故积极妥协，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时分进行变调而未变调，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹使命方打法变调的情况向关联当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 到变调。   （2）估值舛讹的使命方对关联当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值舛讹的关联平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍打法估值舛讹负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹使命 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其如故取得的抵偿额加上如故取得的欠妥得 利返还的总和逾越其现实损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹调节给与尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的神气。   估值舛讹被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因细则估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 变调和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行变调，并就估值舛讹的变调向关联当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现舛讹时，基金管束东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采选合理的法子严防损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管束东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   （六）暂停估值的情形 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 业时； 商说明后，基金管束东谈主应当暂停估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息走漏的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金 管束东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管束东谈主应于每个绽放日交往结 束后狡计当日的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托 管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核说明后发送给基金管束东谈主，由基金管束东谈主 对基金净值赐与公布。   （八）特殊情形的处理 所变成的舛讹不行为基金资产估值舛讹处理。 可抗力等原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、顺应、合理的法子 进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管束东谈主和基 金托管东谈主免除抵偿使命。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的法子减 轻或搁置由此变成的影响。   （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停走漏侧袋账户份额净值。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书                 十三、基金的收益与分派   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分派利润   基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已达成收益的孰低数。   （三）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派神气是现款分成；遴荐红利再投资的，基金份额的现款红利将按除 息后的基金份额净值折算成合并类别基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 益分派基准日的各种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分派的关联业务规则进行调节，并实时公告。   （四）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派神气等内容。   （五）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分 不得逾越 15 个作事日。   （六）基金收益分派中发生的用度 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的狡计方法，依照《业务规则》奉行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧 袋机制”章节的端正。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书                    十四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神气   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.90%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.40%。   本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。   狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延”    上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应契约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      （三）不列入基金用度的花样 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定奉行； 目。      （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书 行。      （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                    更新招募说明书                  十五、基金的管帐与审计      （一）基金管帐政策 管帐核算，按照关联端正编制基金管帐报表； 并以书面神气说明。      （二）基金的年度审计 联系业务履历的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换管帐师事务所需在 2 日内在指定媒介公告。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书                   十六、基金的信息走漏      （一）本基金的信息走漏应合适《基金法》、《运作办法》、《信息走漏办 法》、《基金合同》过火他关联端正。      （二）信息走漏义务东谈主   本基金信息走漏义务东谈主包括基金管束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和作歹东谈主组 织。   本基金信息走漏义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正走漏基金信息，并保证所走漏信息的委果性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息走漏义务东谈主应当在中国证监会端正时天职，将应予走漏的基金信 息通过中国证监会指定的宇宙性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网 站（以下简称“指定网站”，包括基金管束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监 会基金电子走漏网站）等媒介走漏，并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约 定的时分和神气查阅或者复制公开走漏的信息辛勤。      （三）本基金信息走漏义务东谈主承诺公开走漏的基金信息，不得有下列行径：      （四）本基金公开走漏的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基 金信息走漏义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开走漏的信息给与阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东谈主民币 元。      （五）公开走漏的基金信息   公开走漏的基金信息包括： 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额持有东谈主大会召开的规则及具体模范，说明基金家具的脾气等触及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大控制地走漏影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾气、风险揭示、信息走漏及基 金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生重 大变更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定 网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管束东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管束东谈主在基金财产督察及基金 运作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具辛勤概淌若基金招募说明书的摘录文献，用于向投资者提供 简明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具辛勤撮要的信息发生要紧 变更的，基金管束东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具辛勤撮要，并登载在指 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具辛勤撮要其他信息发生变更的， 基金管束东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管束东谈主不再更新基金家具 辛勤撮要。   基金转型事宜的基金份额持有东谈主大会决议表决通过后，基金管束东谈主应当将经 中国证监会注册的基金招募说明书、《基金合同》摘录登载在指定媒介上；基金 管束东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、基金托管契约登载在各自网站上。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管束东谈主应 当至少每周公告一次基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管束东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点走漏绽放日各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管束东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站走漏半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金管束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的狡计神气及关联申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛勤。   基金管束东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年 度论述登载在指定网站上，并将年度论述领导性公告登载在指定报刊上。基金年 度论述中的财务管帐论述应当经过具有证券、期货联系业务履历的管帐师事务所 审计。   基金管束东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将 中期论述登载在指定网站上，并将中期论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金管束东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度论述， 将季度论述登载在指定网站上，并将季度论述领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管束东谈主不错不编制当期季度论述、中 期论述或者年度论述。   基金管束东谈主应在中期论述、年度论述等文献中走漏基金组合资产情况过火流 动性风险分析等。   如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者利益，基金管束东谈主至少应当在依期论述“影响投资者决策 的其他热切信息”项下走漏该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期 内持有份额变化情况及本基金的专有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生要紧事件，关联信息走漏义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书， 并登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件：   （1）基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金计帐；   （3）调节基金运作神气、基金合并； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   （4）更换基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管束东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管束东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管束东谈主变更持有百分之五以上股权的股东、基金管束东谈主的现实控 制东谈主变更；   （8）基金管束东谈主的高档管束东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金管束东谈主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管束东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十；   （10）触及基金管束业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （11）基金管束东谈主或其高档管束东谈主员、基金司理因基金管束业务联系行径受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、 现实控制东谈主或者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交旧事项，但中国证监会另有端正的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）管束费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计 提神气和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值计价舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （18）本基金一语气发生多半赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回央求或从头接受申购、赎回央求；   （20）调节基金份额类别的竖立；   （21）发生触及基金申购、赎回事项调节或潜在影响投资者赎回等要紧事项 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 时；   （22）基金信息走漏义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集好意思丽传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东谈主权益的，联系信息走漏义务东谈主洞悉后应当立即对该音尘进行公开澄澈， 并将关联情况立即论述中国证监会。   基金合同拒绝的，基金管束东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上， 并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金管束东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个交往日内，在中国证监会 指定媒介走漏所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏中小企业私募债券的投资情况。   基金管束东谈主在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏股指期货交往情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险策动等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的 投资政策和投资主见等。   基金管束东谈主应在基金年度论述及中期论述中走漏其持有的资产援救证券总 额、资产援救证券市值占基金净资产的比例和论述期内整个的资产援救证券明细。   基金管束东谈主应在基金季度论述中走漏其持有的资产援救证券总额、资产援救 证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比例大小排序的 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 前 10 名资产援救证券明细。   基金管束东谈主应在季度论述、中期论述、年度论述等依期论述和招募说明书（更 新）等文献中走漏参与融资交往的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管束情况。   基金管束东谈主应在依期信息走漏文献中走漏参与股票期权交往的关联情况，包 括投资政策、持仓情况、损益情况、风险策动、估值方法等，并充分揭示股票期 权交往对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   本基金实施侧袋机制的，联系信息走漏义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息走漏，详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。      （六）暂停或蔓延信息走漏的情形 时；      （七）信息走漏事务管束   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息走漏管束轨制，指定专门部门及 高档管束东谈主员负责管束信息走漏事务。   基金信息走漏义务东谈主公开走漏基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息 走漏内容与时势准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约 定，对基金管束东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期论述、更新的招募说明书、基金家具辛勤撮要、基金 计帐论述等公开走漏的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管束东谈主进行书面 或电子说明。   基金管束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊走漏本基金信息。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 基金管束东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子走漏网站报送拟走漏的基金 信息，并保证联系报送信息的委果、准确、完好、实时。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求走漏信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主升迁信息走漏服务的质料。具体要求应当合适中 国证监会及自律规则的联系端正。前述自主走漏如产生信息走漏用度，该用度不 得从基金财产中列支。   基金管束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上走漏信息外，还不错根据需要 在其他民众媒体走漏信息，然则其他民众媒体不得早于指定媒介走漏信息，何况 在不同媒介上走漏合并信息的内容应当一致。   为基金信息走漏义务东谈主公开走漏的基金信息出具审计论述、法律意见书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。      （八）信息走漏文献的存放与查阅   照章必须走漏的信息发布后，基金管束东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。      （九）本基金信息走漏事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书                   十七、风险揭示   （一）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资感情和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细则性。市集风险主要包括: 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利纯厚接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下降，或者梗概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来漫步这 种非系统风险，但不可齐备遁入。 债权东谈主可能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 动关联的风险，单一的久期策动并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得比之前较少的收益率 可调节债券的价钱受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调节债券还有信用 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可取得转股收益， 从而无法弥补当初付出的转股期权价值。   （二）管束风险   在基金管束运作过程中，管束东谈主的学问、技能、经验、判断等主不雅因素会影 响其春联系信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管束东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回款项的风险。中国的证券市集还处在初期发展阶段，在某些情况下某些投 资品种的流动性欠安，由此可能影响到基金投资收益的达成。绽放式基金要随时 打法投资者的赎回，如果基金资产不可赶快转机成现款，或者变现为现款时使资 金净值产生不利的影响，都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生多半赎回 时，如果基金资产变现才气差，可能会产生基金仓位调节的费事，导致流动性风 险，可能影响基金份额净值。   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、债券、资产援救证券、债券回 购、银行进款、货币市集器具等投资品种。上述资产均在表率的交往场合、运作 时分长，市集透明度较高，运作神气表率，历史流动性气象追究，正常情况下能 够实时得意基金变现需求，保证基金按时打法赎回要求。极点市集情况下，上述 资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎 回款项。根据过往经验统计，绝大部分时分上述资产流动性充裕，流动性风险可 控，当遭逢极点市集情况时，基金管束东谈主会按照基金合同及联系法律法例要求， 实时启动流动性风险打法法子，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金将在沟通行业人命周期、景气进程、估值水平以及股 票市集行业轮动礼貌的基础上决定行业的配置，同期本基金将根据宏不雅经济和证 券市集环境的变化，实时对行业配置进行动态调节。   债券投资方面，本基金通过深刻分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋 势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 布策略为主，以收益率弧线策略、利差策略等为辅，构造梗概提供褂讪收益的债 券和货币市集器具组合。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为纯真，在概括沟通宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，不以投资于某单一滑业为投资主见，行业漫步度 较高，受到单一滑业流动性风险的影响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得逾越基金资产净值的   本基金为绽放式基金，为保持较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投资，在 顺服本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品 种，严防流动性风险。同期，诱惑市集流动性特质，本基金将合理安排组合流动 性，统筹沟通投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征，以细则本基金在不 同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金为宽绰绽放式基金，投资东谈主可在本基金的绽放日办理基金份额的申购 和赎回业务。为切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，解雇基金份额持有东谈主 利益优先原则，本基金管束东谈主将合理控制基金份额持有东谈主聚首度，审慎说明申购 赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管束东谈主应当采选端正单个投资者申购金额上限、基金范围上限或基金单日净 申购比例上限，以及拒却大额申购、暂停基金申购等法子，切实保护存量基金份 额持有东谈主的正当权益。   （2）本基金管束东谈主相不竭持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集 价钱且给与估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管束东谈主应当暂停接受基金申购央求、赎回央求或减速支付赎回款项。   具体法子详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书   当本基金出现多半赎回情形时，本基金管束东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管束器具对赎回央求进行适度调节，以打法 流动性风险，保护基金份额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）减速办理多半赎回央求；   （2）暂停接受赎回央求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他法子。   具体法子详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”。   基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下， 可依照法律法例及基金合同的约定，概括运用各种流动性风险管束器具，对赎回 央求进行适度调节，行为特定情形下基金管束东谈主流动性风险管束的辅助法子。   当基金管束东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有费事或以为因支付投资东谈主的赎 回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，可概括运用包 括宽限办理多半赎回央求、暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎 回费、暂停基金估值、侧袋机制等流动性风险管束器具，投资者将濒临其赎回申 请被拒却或宽限办理、赎回款项减速支付，或濒临赎回成本或申购成本较高等的 风险。   （四）特定风险   本基金是主动管束的较高预期风险、较高预期收益的搀杂型证券投资基金。 本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠 杆性，当出现不利行情时，股价指数轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大 损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时天职补足保证金， 按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可参与投资股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管束风险、 流动性风险、操魄力险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损 失。基金管束东谈主为了更好的严防投资股票期权所濒临的各种风险，建立了股票期 权交往决策小组，按照关联要求作念好东谈主员培训作事，确保投资、风控等中枢岗亭 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 东谈主员具备股票期权业务学问和相应的专科才气，同期授权特定的管束东谈主员负责股 票期权的投资审批事项。   本基金可参与融资交往，融资交往的风险主要包括流动性风险、信用风险等， 这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。为了更好的严防融资交 易所濒临的各种风险，基金管束东谈主将顺服审慎筹备原则，制定科学合理的投资策 略和风险管束轨制，灵验严防和控制风险，切实珍重基金财产的安全和基金份额 持有东谈主利益。   本基金可投资存托凭证，除宽绰股票投资可能濒临的宏不雅经济风险、政策风 险、市集风险、流动性风险外，投资存托凭证可能还会濒临以下风险： 互异可能激励的风险   存托凭证系由存托东谈主以境外刊行的证券为基础，在中国境内刊行的代表境外 基础证券权益的证券。存托凭证持有东谈主现实享有的权益与境外基础证券持有东谈主的 权益固然基本异常，但并不可等同于平直持有境外基础证券。存托凭证持有东谈主与 境外基础证券刊行东谈主股东之间在法律地位、享有权利等方面存在一定的互异。境 外基础证券刊行东谈主股东为公司的平直股东，不错平直享有股东权利（包括但不限 于投票权、分成等收益权等）；存托凭证持有东谈主为转折领有公司联系权益的证券 持有东谈主，其投票权、收益权等仅能根据存托契约的约定，通过存托东谈主享有并转折 利用分成、投票等权力。若异日刊行东谈主或存托东谈主未能履行存托契约的约定，不合 存托凭证持有东谈主进行分成派息或者分成派息金额少于应得金额，或者存托东谈主利用 股东表决权时未充分代表存托凭证持有东谈主的共同意见，则存托凭证持有东谈主的利益 将受到挫伤，本基金行为存托凭证持有东谈主可能会濒临一定的投资损失。   境外基础证券刊行东谈主如给与契约控制架构，可能由于法律、政策变化带来合 规、筹备等风险，可能濒临对境内实体运营企业要紧依赖、契约控制架构下联系 主体失言等风险。   存托凭证刊行时，其对应的净资产如故固定，但异日若刊行东谈主增发基础证券， 将会导致存托凭证持有东谈主权益被摊薄。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   境外基础证券与境内存托凭证由于时差、交往时分、交往轨制、停复牌规则、 异常交往情形、作念空机制等互异，境内存托凭证的交往价钱可能受到境外市集影 响，从而出现大幅波动。此外，在境内法律及监管政策允许的情况下，刊行东谈主现 在及将来境外刊行的股票或存托凭证可能滚动至境内市集上市交往，从而加多境 内市集的存托凭证供给数目，可能引起交往价钱大幅波动。   如果刊行东谈主不再合适上市条件或者发生其他要紧监犯行径，可能导致存托凭 证濒临退市。基金行为存托凭证持有东谈主可能濒临存托东谈主无法根据存托契约的约定 卖出基础证券、持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让、 存托东谈主无法连接按照存托契约的约定为基金提供相应服务等风险。   存托凭证存续期间，存托凭证花样内容可能发生要紧、现实变化，包括但不 限于存托凭证与基础证券调节比例发 生调节、红筹公司和存托东谈主可能对存托协 议作出修改、更换存托东谈主、 更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文牍的神气，即对投资者收效。本基金行为存托凭证投资者可能无法对 此利用表决权。   存托凭证存续期间，对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻 结、强制奉行等情形，本基金行为存托凭证投资者可能濒临失去应有权利的风险。   存托东谈主可能向存托凭证持有东谈主收取存托凭证联系用度。   本基金可能濒临启用侧袋机制的风险。当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋 机制期间，侧袋账户份额将住手走漏基金净值信息，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额正常绽放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主 将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额。因特定资产的变现 时分具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性何况有可能大幅低于启用侧袋 机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不走漏侧袋账户的基金净值信息，即便基金管 理东谈主在基金依期论述中走漏论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作 为特定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱， 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 基金管束东谈主不承担任何保证和承诺的使命。      基金管束东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金管束东谈主狡计各项投资运作策动和基金功绩策动时仅需 沟通主袋账户资产，并根据联系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金走漏的功绩策动不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。      （五）操作或时刻风险   联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面控制存在纰谬或者东谈主为因素造 成操作额外或违反操作规程等引致的风险，举例，越权违法交往、管帐部门欺骗、 交往舛讹、IT 系统故障等风险。   在绽放式基金的各式交往行径或者后台运作中，可能因为时刻系统的故障或 者差错而影响交往的正常进行或者导致基金份额持有东谈主的利益受到影响。这种技 术风险可能来自基金管束东谈主、登记机构、销售机构、证券/期货交往所、证券登 记结算机构等等。      （六）合规性风险   指基金管束或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者基金投资违反 法例及基金合同关联端正的风险。      （七）其他风险 可能导致基金资产的损失。 理东谈主自身平直控制才气之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东谈主利益受 损。      （八）基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集 轨制以及交往规则等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、 科创板企业退市风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于科创板股票或遴荐不将基金资产投资于科创板股票， 基金资产并非势必投资于科创板股票。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   投资科创板股票存在的风险包括：   ①   市集风险   科创板股票聚首来悛改一代信息时刻、高端装备、新材料、新动力、节能环 保及生物医药等高新时刻和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，上市 门槛略低于 A 股其他板块，企业异日盈利、现款流、估值等均存在不细则性，与 传统二级市集投资存在互异，个股价钱风险加大。同期，科创板股票可能存在股 价波动较大的风险。科创板企业普遍具未必刻性、远景不细则、功绩波动大、风 险高的特征，市集可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大。 沟通到科创板竞价交往竖立较宽的涨跌幅限制（上市前五日无涨跌停限制，后来 涨跌幅限制为 20%）、科创板股票上市首日即可行为融资融券标的，股票价钱波 动可能较其他板块更大。   ②   流动性风险   科创板举座投资门槛较高，投资者数目较少，基金资产存在无法实时或以公 允价钱变现过火他联系流动性风险。   ③   科创板企业退市风险   科创板退市机制比 A 股其他板块更严格，且不再竖立暂停上市、收复上市和 从头上市门径。一朝所投资的股票投入退市经由，将濒临退出难度较大、成本较 高的风险。   ④   政策风险   国度对高新时刻产业援手力度及意思进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济时局变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金        更新招募说明书                   十八、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件、实施模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大控制保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金管束东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并有计划管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东谈主大会。基金管束东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在 地中国证监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管束东谈主应以基金份额持有东谈主的原有账户份额为基础， 说明相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。当日收到的申购央求，按照启用 侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户的赎回 央求并支付赎回款项。   （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排   （1）侧袋账户   侧袋机制实施期间，基金管束东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调节。基金 份额持有东谈主央求申购、赎回或调节侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调节申 请将被拒却。   （2）主袋账户   基金管束东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理细则申购事项，具体事项届时将由基金管束东谈主在相 关公告中端正。   本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋 账户份额。多半赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回央求逾越前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户； 且本基金的各项投资运作策动和基金功绩策动应当以主袋账户资产为基准。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金管束东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的调节，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   基金管束东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管束费。   基金管束东谈主不错将与侧袋账户关联的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。   主袋账户的管束费和托管费等用度仍按主袋账户基金资产净值行为基数计 提。   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额得意基金合同收益分派条件的情形下， 基金管束东谈主可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。   （1）基金净值信息   基金管束东谈主应按照招募说明书“基金的信息走漏”部分端正的基金净值信息 走漏神气和频率走漏主袋账户份额的基金净值信息。侧袋机制实施期间，基金管 理东谈主应当暂停走漏侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   （2）依期论述   基金管束东谈主应当在基金依期论述中走漏论述期内特定资产处置进展情况，披 露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定 资产最终的变现价钱，不行为基金管束东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。   侧袋机制实施期间，基金依期论述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行 编制。管帐师事务所对基金年度论述进行审计时，打法论述期内基金侧袋机制运 行联系的管帐核算和年度论述走漏等发表审计意见。   （3）临时论述   基金管束东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等热切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、联系用度发生情况等热切信息。   特定资产以可出售、可转让、收复交往等神气收复流动性后，基金管束东谈主将 按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采选将特定资产赐与处置变现等神气，及 时向侧袋账户份额持有东谈主支付的款项。   基金管束东谈主应当在启用侧袋机制和拒绝侧袋机制后，实时遴聘合适《中华东谈主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行审计并走漏专项审计意见。   （三）本部分对于侧袋机制的联系端正，但凡平直援用法律法例或监管规则 的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管 理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行顺应模范后，可平直对本部天职容进行修 改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书          十九、基金合同的变更、拒绝与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的模范进行。   （三）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   （四）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书                二十、基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金份额持有东谈主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别内每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章央求赎回或转让其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开走漏的基金信息辛勤；   （7）监督基金管束东谈主的投资运作；   （8）对基金管束东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）清静阅读并顺服《基金合同》、招募说明书等信息走漏文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）眷注基金信息走漏，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履；   （7）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管束东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用 并管束基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管束费以及法律法例端正或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关联法律端正监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度关联法律端正，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得《基金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及关联法律端正决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金管束东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 实施其他法律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在合适关联法律、法例的前提下，制订和调节关联基金申购、赎回、 调节和非交往过户等的业务规则；   （17）在法律法例和基金合同端正的范围内决定除调高基金托管费、基金管 理费、销售服务费之外的基金费率结构和收费神气；   （18）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎发奋的原则管束和运 用基金财产；   （4）配备弥散的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹备神气管束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 保证所管束的基金财产和基金管束东谈主的财产相互零丁，对所管束的不同基金分别 管束，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采选顺应合理的法子使狡计基金份额申购、赎回价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的端正，按关联端正狡计并公告基金净值信息，细则基金份 额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论述；   （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，履行信息走漏 及论述义务；   （12）保守基金营业神秘，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 《基金合同》过火他关联端正另有端正外，在基金信息公开走漏前应予守秘，不 向他东谈主浮现；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决策，实时向基金份额持有 东谈主分派基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正召集基金份额持有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产管束业务步履的管帐账册、报表、记录和其他相 关辛勤 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛勤在端正时分发出，何况 保证投资者梗概按照《基金合同》端正的时分和神气，随时查阅到与基金关联的 公开辛勤，并在支付合理成本的条件下得到关联辛勤的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 并文牍基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东谈主正当 权益时，应当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管束东谈主应为基金份额持有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管束东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行径承担使命；   （23）以基金管束东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全 督察基金财产；   （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管束东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采选必要法子保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货交往资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管束东谈主更换时，提名新的基金管束东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、发奋尽责的原则持有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有合适要求的营业场合，配备弥散的、 及格的熟识基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管束及东谈主事管束等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管束， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）督察由基金管束东谈主代表基金坚贞的与基金关联的要紧合同及关联凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金管束东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业神秘，除《基金法》、《基金合同》过火他关联端正另有 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 端正外，在基金信息公开走漏前赐与守秘，不得向他东谈主浮现；   （8）复核、审查基金管束东谈主狡计的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务步履关联的信息走漏事项；   （10）对基金财务管帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具意见，说 明基金管束东谈主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果 基金管束东谈主有未奉行《基金合同》端正的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采选 了顺应的法子；   （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他联系辛勤 15 年以 上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作联系账册并与基金管束东谈主查对；   （14）依据基金管束东谈主的指示或关联端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关联端正，召集基金份额持有 东谈主大会或配合基金管束东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管束东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临完了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时论述中国证监会 和银行监管机构，并文牍基金管束东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿 使命不因其退任而免除；   （20）按端正监督基金管束东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义 务，基金管束东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金管束东谈主追偿；   （21）奉行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的模范和规则   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调节基金运作神气；   （5）提高基金管束东谈主、基金托管东谈主的酬金模范或销售服务费率，但法律法 规要求提高该等酬金模范或销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并，但法律法例和中国证监会另有端正的除外；   （8）变更基金投资主见、范围或策略，但法律法例和中国证监会另有端正 的除外；   （9）变更基金份额持有东谈主大会模范；   （10）基金管束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东谈主（以基金管束东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就合并事项书面 要求召开基金份额持有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额 持有东谈主大会的事项。 持有东谈主大会：   （1）调低基金管束费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费 用；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调节本基金的申购费率、调 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 低赎回费率或在对现存基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下变更收 费神气、调节基金份额类别的竖立；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集神气 金管束东谈主召集。 提倡书面提议。基金管束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束东谈主， 基金管束东谈主应当配合。 求召开基金份额持有东谈主大会，应当向基金管束东谈主提倡书面提议。基金管束东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东谈主代表和基金管束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管束 东谈主，基金管束东谈主应当配合。 开基金份额持有东谈主大会，而基金管束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基 金管束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、干豫。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时分、文牍内容、文牍神气 告。基金份额持有东谈主大阐明知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议时势；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决神气；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额持有东谈主大会所采选的具体通信神气、托福的公证机关过火联 系神气和磋商东谈主、书面表决意见寄交的截止时分和收取神气。 决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管束东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行 书面文牍基金管束东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 管束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效能。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的神气   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会神气、通信开会神气或法律法例及监管 机关允许的其他神气召开，会议的召开神气由会议召集东谈主细则。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 代表出席，现场开会时基金管束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持 有东谈主大会，基金管束东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合适以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 持有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律法例、《基金合 同》和会议文牍的端正，何况持有基金份额的凭证与基金管束东谈主理有的登记辛勤 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召 集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 时势在表决罢休日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面神气进行表 决。   在同期合适以下条件时，通信开会的神气视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个作事日内连 续公布联系领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管束东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管束东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文牍端正的神气收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金 管束东谈主经文牍不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能；      （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持 有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额持有东谈主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 的基金份额持有东谈主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具 书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理东谈主出具的托福东谈主理有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明符 正当律法例、《基金合同》和会议文牍的端正，并与基金登记机构记录相符。 他非现场神气或者以非现场神气与现场神气诱惑的神气召开基金份额持有东谈主大 会，会议模范比照现场开会和通信神气开会的模范进行。基金份额持有东谈主可给与 蚁集、电话或其他神气进行表决或授权他东谈主代为出席会议并表决，具体神气由会 议召集东谈主细则并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金管束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集中议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神气下，滥觞由大会主理东谈主按照下列第七条文矩模范细则和公 布监票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主理东谈主为基金管束东谈主授权出席会议的代表，在基金管束东谈主授权代表未能主理 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主理；如果基金管束东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东谈主 行为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 持基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和磋商神气等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，滥觞由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以 尽头决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的神气通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调节基金运作神气、更换基金管束东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基 金与其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会采选记名神气进行投票表决。   采选通信神气进行表决时，除非在计票时有充分的违犯笔据证明，不然提交 合适会议文牍中端正的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍端正的书面表决意见视为灵验表决，表决意见蒙胧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额 总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   （1）如大会由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主应当在会议运行后文书在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运行 后文书在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主理东谈主应当马上公布从头清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管束东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票神气为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管束东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管束东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果给与 通信神气进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当奉行收效的基金份额持有东谈主 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 大会的决议。收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管束 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等端正，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金管束东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对 本部天职容进行修改和调节，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： 金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大 会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的持有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主理 东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   三、基金收益分派原则、奉行神气   （一）基金收益分派原则 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴荐，本基金默 认的收益分派神气是现款分成；遴荐红利再投资的，基金份额的现款红利将按除 息后的基金份额净值折算成合并类别基金份额，红利再投资的份额免收申购费； 益分派基准日的各种基金份额的基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分 配金额后不可低于面值。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管束东谈主发布的公告。   在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无现实性不利影响的前提下， 基金管束东谈主可对基金收益分派的关联业务规则进行调节，并实时公告。   （二）收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时分、分派数额及比例、分派神气等内容。   （三）收益分派决策的细则、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内 在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润狡计截止日）的时分 不得逾越 15 个作事日。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自动转为各种基金份额的基金份额。红 利再投资的狡计方法，依照《业务规则》奉行。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书      （五）实施侧袋机制期间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。   四、与基金财产管束、运用关联用度的索求、支付神气与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付神气   本基金的管束费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管束费的狡计 方法如下：   H＝E×0.90%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管束费   E 为前一日的基金资产净值   基金管束费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金管束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 算方法如下：    H＝E×0.20%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给基金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。    本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。    狡计方法如下：    H＝E×0.40%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管束东谈主与基 金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个作事日内从基金财产中 一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日 等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关联法例及相应契约 端正，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的花样    下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 券投资基金基金合同》的约定奉行； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。   （五）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。   五、基金财产的投资范围和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、金融债券、地方政府债券、政府援救债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期公司债 券、次级债券、中小企业私募债券、可调节债券过火他经中国证监会允许投资的 债券或单据）、货币市集器具、股指期货、股票期权、权证、资产援救证券、债 券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围 为 0-95%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司的刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援救证券的比例，不得逾越 该资产援救证券范围的 10％；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救 证券，不得逾越其各种资产援救证券悉数范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为１年，债券回购到期后不得延期；   （15）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书 押式回购）等；   （17）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持 有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值 的 10%；   （21）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （22）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （23）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （24）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （25）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主 之外的因素以致基金投资比例不合适上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （26）本基金管束东谈主管束的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放 期的依期绽放基金，齐备按照关联指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以 及中国证监会招供的特殊投资组合除外）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；合并基金管束东谈主管束的全部投资组合持 有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （27）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手方开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 范围保持一致；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （29）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（25）、（27）项外，因证券、期货市集波动，证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管束东谈主之外的因 素以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往 日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其 端正。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日 起运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   为珍重基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （6）从事内幕交往、支配证券交往价钱过火他不正派的证券交往步履；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正毁坏的其他步履。   基金管束东谈主运用基金财产买卖基金管束东谈主、基金托管东谈主过火控股股东、现实 控制东谈主或者与其有其他要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解雇 基金份额持有东谈主利益优先的原则，严防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱奉行。联系交往必须预先得到基金托管东谈主的同意， 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 并按法律法例赐与走漏。要紧关联交往应提交基金管束东谈主董事会审议，并经过三 分之二以上的零丁董事通过。基金管束东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项进 行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资 不再受联系限制。   六、基金资产净值的狡计方法和公告神气   （一）估值方法   （1）交往所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交 易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未 发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日 的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考相通投资品种的现行市价及要紧变化 因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （2）交往所上市实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环 境未发生要紧变化，按最近交往日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价估值。如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投 资品种的现行市价及要紧变化因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （3）交往所上市未实行净价交往的债券按估值日收盘价或第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化，按最近交往日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估 值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交往日后经济环境发生了要紧变化的，可参考相通投资品种的现行市价及 要紧变化因素，调节最近交往市价，细则公允价钱；   （4）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值时刻细则公允价值。 交往所上市的资产援救证券，给与估值时刻细则公允价值，在估值时刻难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开辟行未上市的股票、债券和权证，给与估值时刻细则公允价 值，在估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开辟行有明确锁依期的股票，合并股票在交往所上市后，按交 易所上市的合并股票的估值方法估值；非公开辟行有明确锁依期的股票，按监管 机构或行业协会关联端正细则公允价值。 估值时刻细则公允价值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日 结算价估值。 当日无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日 结算价估值。 金管束东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新端正估值。   如基金管束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商惩处。   根据关联法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管束东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金管束东谈主担任，因此，就与本基金关联的会 计问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管束东谈主对基金资产净值的狡计结果对外赐与公布。   （二）估值模范 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书 额的余额数目狡计，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有端正 的，从其端正。   基金管束东谈主每个作事日狡计基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按端正公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金管束东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管束东谈主按端正对外公布。   七、基金合同捣毁和拒绝的事由、模范以及基金财产计帐神气   （一）《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管束东谈主和基金托管东谈主同意后变更 并公告，并报中国证监会备案。 自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的模范进行。   （三）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主邻接的；   （四）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管束东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金         更新招募说明书 管东谈主、具有从事证券联系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产计帐小组联合领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐论述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 论述出具法律意见书；   （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （五）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （六）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金 份额比例进行分派。   （七）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关联要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期 货联系业务履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将计帐论述领导性公告登载在指定报刊上。   （八）基金财产计帐账册及文献的保存 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                 更新招募说明书   基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议惩处神气   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关联的一切争 议，如经友好协商未能惩处的，应提交北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并 按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有 拘谨力。仲裁地点为北京市。   《基金合同》受中国法律统治。   九、基金合同的效能   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 或授权代表签章，经 2015 年 11 月 23 日汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资 基金的基金份额持有东谈主大会决议通过，并报中国证监会备案。自 2015 年 12 月 22 日起，《基金合同》收效，原《汇添富招待 21 天债券型发起式证券投资基金基 金合同》同日起失效。 会备案并公告之日止。 持有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 理东谈主、基金托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律效能。 机构的办公场合和营业场合查阅。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书               二十一、基金托管契约的内容摘录   一、托管契约当事东谈主   （一）基金管束东谈主（或简称“管束东谈主”）   称号：汇添富基金管束股份有限公司   住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室   办公地址：上海市黄浦区外马路 728 号   法定代表东谈主：李文   成立时分：2005 年 2 月 3 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基金字20055 号   注册老本：东谈主民币 132，724，224 元   组织时势:：股份有限公司（非上市）   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管束、资产管束和中国证监 会许可的其他业务。   存续期间：不竭筹备   电话：（021）28932888   传真：（021）28932998   （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   组织时势：股份有限公司   筹备范围：采纳东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供督察箱服务；外汇 进款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金               更新招募说明书 承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外 币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外 汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信观望、有计划、 见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机构筹备当地法律 许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理刊行当 地货币；经中国银行业监督管束委员会等监管部门批准的其他业务；保障兼业代 理（灵验期至 2018 年 8 月 20 日）。（照章须经批准的花样，经联系部门批准后 方可开展筹备步履）   存续期间：不竭筹备   二、基金托管东谈主对基金管束东谈主的业务监督、核查   （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的端正对基金管束东谈主的下列投资运作进 行监督： 库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金管束东谈主不错根 据现实情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调节，并实时文牍基金 托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督；   本基金的投资范围为具有追究流动性的金融器具，包括照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票）、存托凭证、债券 （包括国债、央行单据、金融债券、地方政府债券、政府援救债券、企业债券、 公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、证券公司刊行的短期公司债 券、次级债券、中小企业私募债券、可调节债券过火他经中国证监会允许投资的 债券或单据）、货币市集器具、股指期货、股票期权、权证、资产援救证券、债 券回购、银行进款（包括契约进款、依期进款过火他银行进款）以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须合适中国证监会联系端正)。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管束东谈主在履行顺应 模范后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围 为 0-95%。本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金的投资组合应解雇以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证投资占基金资产的比例范围为 0-95%；   （2）本基金每个交往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交往保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券；本 基金所指的现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司的刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10％；   （4）本基金管束东谈主管束的全部基金持有一家公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10％；   （5）本基金持有的全部权证，其市值不得逾越基金资产净值的 3％；   （6）本基金管束东谈主管束的全部基金持有的合并权证，不得逾越该权证的   （7）本基金在职何交往日买入权证的总金额，不得逾越上一交往日基金资 产净值的 0.5％；   （8）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救证券的比例，不得逾越 基金资产净值的 10％；   （9）本基金持有的全部资产援救证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％；   （10）本基金持有的合并(指合并信用级别)资产援救证券的比例，不得逾越 该资产援救证券范围的 10％；   （11）本基金管束东谈主管束的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各种资产援救 证券，不得逾越其各种资产援救证券悉数范围的 10％；   （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产援救证券。 基金持有资产援救证券期间，如果其信用等第下降、不再合适投资模范，应在评 级论述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （14）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%；债券回购最恒久限为１年，债券回购到期后不得延期； 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金           更新招募说明书   （15）本基金在职何交往日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得逾越 基金资产净值的 10%；   （16）本基金在职何交往日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产援救证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （17）本基金在职何交往日日终，持有的卖出期货合约价值不得逾越基金持 有的股票总市值的 20%；   （18）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧 差狡计）应当合适《基金合同》对于股票投资比例的关联约定；   （19）本基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得逾越上一交往日基金资产净值的 20%；   （20）本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得逾越基金资产净值 的 10%；   （21）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；   （22）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得逾越基金资产净值 的 10%；   （23）开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应持有合约行权所需的全额现款或交往所规则招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （24）未平仓的期权合约面值不得逾越基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （25）本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得逾越本基金基金资产 净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管束东谈主 之外的因素以致基金投资比例不合适上述投资比例限制的，基金管束东谈主不得主动 新增流动性受限资产的投资；   （26）本基金管束东谈主管束且由本基金托管东谈主托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的依期绽放基金，齐备按照关联指数的组成比例进行证 券投资的绽放式基金以及中国证监会招供的特殊投资组合除外）持有一家上市公 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 司刊行的可通顺股票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 15%；合并基金管束东谈主 管束且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股 票，不得逾越该上市公司可通顺股票的 30%；   （27）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致。本基金管束东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定 的其他主体为交往敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求与本基金合 同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；   （28）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票奉行，与境 内上市交往的股票合并狡计；   （29）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（12）、（25）、（27）项外，因证券、期货市集波动，证 券刊行东谈主合并、基金范围变动、股权分置革新中支付对价等基金管束东谈主之外的因 素以致基金投资比例不合适上述端正投资比例的，基金管束东谈主应当在 10 个交往 日内进行调节，但中国证监会端正的特殊情形除外。法律法例另有端正的，从其 端正。   基金管束东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管束东谈主在 履行顺应模范后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基 金资产净值狡计、各种基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度 开支及收入细则、基金收益分派、联系信息走漏、基金宣传推介材料中登载基金 功绩阐发数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管束 东谈主违反上述约定，应实时领导基金管束东谈主，基金管束东谈主收到领导后应实时查对确 认并以书面时势对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 对领导事项进行复查。基金管束东谈主对基金托管东谈主领导的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论述。   （四）基金托管东谈主发现基金管束东谈主的投资指示违反法律法例、本契约的端正， 应当拒却奉行，实时领导基金管束东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会 论述。基金托管东谈主发现基金管束东谈主依据交往模范如故收效的指示违反法律法例、 本契约端正的，应当实时基金管束东谈主，并依照法律法例的端正实时向中国证监会 论述。   （五）基金管束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在端正时天职答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供联系数据辛勤和轨制等。   三、基金管束东谈主对基金托管东谈主业务监督、核查 顺服联系法律法例过火行业监管要求的基础上，基金管束东谈主有权对基金托管东谈主履 行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户及投资所需的其他账户、复核基金 管束东谈主狡计的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值、根据基金管束东谈主指 令办理计帐交收、联系信息走漏和监督基金投资运作等行径。 管束、无正派根由未奉行或蔓延奉行基金管束东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本契约关联端正时，应实时以书面时势文牍 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面时势对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管束东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管束东谈主文牍的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管束东谈主应依照法律法例的端正论述中国证监会。 关辛勤以供基金管束东谈主核查托管财产的完好性和委果性，在端正时天职答复基金 管束东谈主并改正。   四、基金财产的督察 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书   （一）基金财产督察的原则 律法例、《基金合同》及本契约另有端正，不得自走运用、刑事使命、分派基金的任 何财产。 其他账户。 整与零丁。 定外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金的银行账户的开设和管束 印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务之外的步履。   （三）基金进行依期进款投资的账户开设和管束   基金管束东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立 进款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户联系信息变更过程中，基金管束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的联系辛勤。   （四）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和管束 证券登记结算有限使命公司开设证券账户。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书 托管东谈主和基金管束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务之外的步履。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限使命公司的端正奉行。 的，触及联系账户的开设、使用的，若无联系端正，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的端正。 的端正，在基金管束东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立，基金管束东谈主 提供协助。新账户按关联规则使用并管束。 理。   （五）债券托管专户的开设和管束   基金合同收效后，基金管束东谈主负责以基金的口头央求并取得投入宇宙银行间 同行拆借市集的交往履历，并代表基金进行交往；基金托管东谈主负责以基金的口头 在中央国债登记结算有限使命公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托 管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。   （六）基金财产投资的关联有价凭证的督察   基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善督察。基金托管东谈主对其之外机构现实灵验控制的有价凭证不承担使命。   （七）与基金财产关联的要紧合同及关联凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金管束东谈主代表基金签署的与基金关联的 要紧合同及关联凭证。基金管束东谈主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东谈主。除本契约另有端正外，基金 管束东谈主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 的原本，以便基金管束东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的原件。要紧合同由 基金管束东谈主与基金托管东谈主按端正各自督察至少 15 年。   五、基金资产净值狡计与复核 是指狡计日基金资产净值除以狡计日该基金份额总额后的价值。 《证券投资基金管帐核算业务指引》过火他法律法例的端正。用于基金信息走漏 的基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管束东谈主负责狡计，基金托 管东谈主复核。基金管束东谈主应于每个作事日结果后狡计得出当日各种基金份额的基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的神气发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主打法净 值狡计结果进行复核，并以两边约定的神气将复核结果传送给基金管束东谈主，由基 金管束东谈主对外公布。基金份额净值的狡计精准到 0.001 元，少许点后第四位四舍 五入。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 公允价值时，基金管束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应 公允价值的价钱估值。 法、模范以及联系法律法例的端正或者未能充分珍重基金份额持有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金管束东谈主 应当立即赐与纠正，并采选合理的法子严防损失进一步扩大；当计价舛讹达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管束东谈主应当报中国证监会备案；当计价舛讹达到基 金份额净值的 0.5%时，基金管束东谈主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行 公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有端正的，按其端正处理。 基金净值数据舛讹，导致该基金财产或基金份额持有东谈主的现实损失，基金管束东谈主 打法此承担使命。若基金托管东谈主狡计的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不 承担使命；若基金托管东谈主狡计的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金            更新招募说明书 未正确履行复核义务的使命。如果上述舛讹变成了基金财产或基金份额持有东谈主的 欠妥得利，且基金管束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿使命，则基金管束东谈主应 负责向欠妥得利之主体观念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管束东谈主 和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进 行分派。 可抗力原因，基金管束东谈主和基金托管东谈主固然如故采选必要、顺应、合理的法子进 行查验，然则未能发现该舛讹的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管束东谈主和 基金托管东谈主不错免除抵偿使命。但基金管束东谈主和基金托管东谈主应当积极采选必要的 法子搁置或收缩由此变成的影响。 经协商未能达成一致，基金管束东谈主不错按照其对各种基金份额的基金份额净值的 狡计结果对外赐与公布，基金托管东谈主不错将联系情况报中国证监会备案。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与督察   （一）基金份额持有东谈主名册的内容   基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的 基金份额。   基金份额持有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额持有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交往日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应在每半 年度结果后 5 个作事日内依期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期结果时的基金 份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大 会权益登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管束东谈主应在联系的名册生成后 5 个工 作日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额持有东谈主名册的督察 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金          更新招募说明书   基金托管东谈主应妥善督察基金份额持有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存持 有东谈主名册，基金管束东谈主应实时向中国证监会论述，并代为履行督察基金份额持有 东谈主名册的职责。基金托管东谈主打法基金管束东谈主由此产生的督察费给予补偿。   七、争议惩处神气   （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   （二）基金管束东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关联的争议 可通过友好协商惩处。但若自一方书面提倡协商惩处争议之日起 60 日内争议未 能以协商神气惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各 方当事东谈主均具有拘谨力。仲裁地点为北京市   （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他端正。   八、托管契约的修改与拒绝   （一）托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的端正有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会 备案。本契约约定事项如与法律法例、《基金合同》的端正不一致，应以法律法 规及《基金合同》的端正为准。   （二）托管契约的拒绝   发生以下情况，本托管契约应当拒绝： 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金             更新招募说明书              二十二、对基金份额持有东谈主的服务   对于基金份额持有东谈主，基金管束东谈主将根据具体情况提供一系列的服务，并将 根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务花样。主要服务内容 如下：   （一）基金份额持有东谈主登记服务   基金管束东谈主为基金份额持有东谈主提供登记服务。基金管束东谈主将配备安全、完善 的电脑系统及通信系统，准确、实时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的 登记、管束、托管与转托管；基金调节和非交往过户；基金份额持有东谈主名册的管 理；权益分派时红利的登记派发；基金交往份额的计帐过户和基金交往资金的交 收等服务。   （二）基金份额持有东谈主交往信息查询及信息定制服务 不错到销售网点查询和打印该项交往的说明信息，或者通过基金管束东谈主客服电话 及网站进行查询。 份额持有东谈主可自主遴荐对账单的发送神气，如纸制对账单、电子邮件对账单或短 信对账单，或者通过基金管束东谈主网站进行在线对账单的查询与打印。 话、手机短信等通谈提交信息定制央求。可定制的信息主要有：基金份额净值、 交往说明、对账单服务等。基金管束东谈主可根据现实业务需要，调节定制信息的条 件、神气和内容。   （三）客户服务中心电话服务   基金管束东谈主客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务，基金份额持有东谈主 可查询基金余额、交往情况、基金家具与服务等联系信息。   客户服务中心在每一作事日提供不少于 12 小时的东谈主工有计划服务。基金份额 持有东谈主可通过基金管束东谈主宇宙联合客服热线：400-888-9918（免资料话费）享受 业务有计划、信息查询、信息定制、通信辛勤修改、投诉建议等多项服务。   （四）网站服务 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                      更新招募说明书    基金份额持有东谈主不错通过基金管束东谈主网站（www.99fund.com）享受招待资讯、 信息走漏、账户信息、交往信息、在线有计划等多项服务。    基金份额持有东谈主不错通过基金管束东谈主网站“网上交往”办理开户、交往及查 询等业务。关联基金网上交往的契约文本请参见基金管束东谈主网站。    （五）投诉受理服务    基金份额持有东谈主不错通过基金管束东谈主客服电话、网站、信函、电子邮件（客 户服务邮箱：service@99fund.com）、传真（021-28932998）等神气对基金管束东谈主、 销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由基 金管束东谈主和各销售机构分别管束。    基金管束东谈主客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小时（工 作日）之内作念出回话。    （六）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法意会的内容，请通过上述方 式磋商基金管束东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面意会了本招募说明书。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                           更新招募说明书                     二十三、其他应走漏事项       以下信息走漏事项已通过中国证监会端正媒介进行公开走漏。 序号           公告标题                   走漏神气         走漏日历        汇添富基金管束股份有限公司旗        上交所，公司网站，深交所，中国    2023-12-19        金家具辛勤撮要        对于严防犯警分子冒用汇添富基        公司网站               2024-01-02        金口头进行作歹步履的热切领导        对于汇添富基金管束股份有限公        上证报，公司网站，中国证监会     2024-01-17        公司合营关系的公告        汇添富基金管束股份有限公司旗        上交所，上证报，公司网站，深交    2024-01-22                              网站        汇添富基金管束股份有限公司旗        上交所，上证报，公司网站，深交    2024-03-29                              网站        汇添富基金管束股份有限公司关        上证报，公司网站，中国证监会     2024-04-03        信息辛勤的公告        汇添富基金管束股份有限公司关        上交所，上证报，公司网站，深交    2024-04-16        变更的公告                 网站        汇添富基金管束股份有限公司旗        上交所，上证报，公司网站，深交    2024-04-22                              网站        汇添富优选陈述纯真配置搀杂型        证券时报，公司网站，中国证监     2024-05-18        证券投资基金基金司理变更公告        会基金电子走漏网站        汇添富优选陈述纯真配置搀杂型        公司网站，中国证监会基金电      2024-05-22        （2024 年 5 月 22 日更新）        对于汇添富基金管束股份有限公        上证报，公司网站，中国证监会     2024-06-13        有限公司合营关系的公告        汇添富基金管束股份有限公司旗        上交所，上证报，公司网站，深交    2024-07-19                              网站        对于汇添富基金管束股份有限公        上证报，公司网站，中国证监会     2024-08-15        海）有限公司合营关系的公告 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                       更新招募说明书       汇添富基金管束股份有限公司旗     上交所，上证报，公司网站，深交    2024-08-30                          网站       汇添富基金管束股份有限公司旗     上交所，上证报，公司网站，深交    2024-10-25                          网站       对于汇添富基金管束股份有限公     上证报，公司网站，中国证监会     2024-11-20       合营关系的公告 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金              更新招募说明书             二十四、招募说明书的存放及查阅神气   本基金招募说明书存放于基金管束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所， 投资者可在营业时分免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时天职取 得招募说明书的复印件。对投资者按上述神气所取得的文献过火复印件，基金管 理东谈主和基金托管东谈主保证与所公告文本的内容齐备一致。   投资者还不错平直登录基金管束东谈主的网站(www.99fund.com)查阅和下载招 募说明书。 汇添富优选陈述纯真配置搀杂型证券投资基金                  更新招募说明书                   二十五、备查文献   （一）本基金备查文献包括下列文献： 件；   （二）备查文献的存放地点和投资者查阅神气：   以上备查文献存放在基金管束东谈主和基金托管东谈主的办公场合，在办公时分可供 免费查阅。                              汇添富基金管束股份有限公司